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控制点 四级 三级 a)机房场地应选择在具有防震、防风和防雨等 a)机房和办公场地应选择在具有防震、防风 能力的建筑内； 和防雨等能力的建筑内； 物理位置 的选择 b)机房场地应避免设在建筑物的顶层或地下室 b)机房场地应避免设在建筑物的顶层或地下 ，否...

控制点 四级 三级 a)机房场地应选择在具有防震、防风和防雨等 a)机房和办公场地应选择在具有防震、防风 能力的建筑内； 和防雨等能力的建筑内； 物理位置 的选择 b)机房场地应避免设在建筑物的顶层或地下室 b)机房场地应避免设在建筑物的顶层或地下 ，否则应加强防水和防潮措施。 室，否则应加强防水和防潮措施。 a)机房出入口应配置电子门禁系统，控制、鉴 a)机房出入口应配置电子门禁系统，控制、 物理访问 别和记录进入的人员。 鉴别和记录进入的人员。 控制 b)重要区域应配置第二道电子门禁系统，控制 、鉴别和记录进入的人员。 a）应将设备或主要部件进行固定，并设置明显 a）应将设备或主要部件进行固定，并设置 的不易除去的标识。 明显的不易除去的标识。 防盗窃和 防破坏 b)应将通信线缆铺设在隐蔽安全处。 b)应将通信线缆铺设在隐蔽安全处。 c)应设置机房防盗报警系统或设置有专人值守 c)应设置机房防盗报警系统或设置有专人值 的视频监控系统。 守的视频监控系统。 a)应将各类机柜、设施和设备等通过接地系统 a)应将各类机柜、设施和设备等通过接地系 安全接地。 统安全接地。 防雷击 b)应采取措施防止感应雷，例如设置防雷保安 b)应采取措施防止感应雷，例如设置防雷保 器或过压保护装置等。 安器或过压保护装置等。 a)机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检 a)机房应设置火灾自动消防系统，能够自动 测火情、自动报警，并自动灭火。 检测火情、自动报警，并自动灭火。 防火 b)机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有 b)机房及相关的工作房间和辅助房应采用具 耐火等级的建筑材料。 有耐火等级的建筑材料。 c)应对机房划分区域进行管理，区域和区域之 c)应对机房划分区域进行管理，区域和区域 间设置隔离防火措施。 之间设置隔离防火措施。 a)应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和 a)应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶 墙壁渗透。 和墙壁渗透。 防水和防 b)应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积 b)应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下 潮 水的转移与渗透。 积水的转移与渗透。 c)应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房 c)应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机 进行防水检测和报警。 房进行防水检测和报警。 a)应采用防静电地板或地面并采用必要的接地 a)应采用防静电地板或地面并采用必要的接 防静电措施。 地防静电措施。 防静电 b)应采取措施防止静电的产生，例如采用静电 b)应采取措施防止静电的产生，例如采用静 消除器、佩戴防静电手环等。 电消除器、佩戴防静电手环等。 a)应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、 a)应设置温、湿度自动调节设施，使机房温 温湿度控 湿度的变化在设备运行所允许的范围 、湿度的变化在设备运行所允许的范围 制 之内。 之内。 a)应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防 a)应在机房供电线路上配置稳压器和过电压 护设备。 防护设备。 b)应提供短期的备用电力供应，至少满足设备 b)应提供短期的备用电力供应，至少满足设 电力供应 在断电情况下的正常运行要求。 备在断电情况下的正常运行要求。 c)应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机 c)应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算 系统供电。 机系统供电。 d)应提供应急供电设施。 a)电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相干 a)电源线和通信线缆应隔离铺设，避免互相 扰。 干扰。 电磁防护 b)应对关键设备或关键区域实施电磁屏蔽。 b)应对关键设备实施电磁屏蔽。  二级 a)机房场地应选择在具有防震、防风和 防雨等能力的建筑内； b)机房场地应避免设在建筑物的顶层或 地下室，否则应加强防水和防潮措施。 a)机房出入口应安排专人值守或配置电 子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的 人员。 a）应将设备或主要部件进行固定，并设 置明显的不易除去的标识。 b)应将通信线缆铺设在隐蔽安全处。 a)应将各类机柜、设施和设备等通过接 地系统安全接地。 a)机房应设置火灾自动消防系统，能够 自动检测火情、自动报警，并自动灭火 。 b)机房及相关的工作房间和辅助房应采 用具有耐火等级的建筑材料。 a)应采取措施防止雨水通过机房窗户、 屋顶和墙壁渗透。 b)应采取措施防止机房内水蒸气结露和 地下积水的转移与渗透。 a)应采用防静电地板或地面并采用必要 的接地防静电措施。 a)应设置温、湿度自动调节设施，使机 房温、湿度的变化在设备运行所允许的 范围 之内。 a)应在机房供电线路上配置稳压器和过 电压防护设备。 b)应提供短期的备用电力供应，至少满 足设备在断电情况下的正常运行要求。 a)电源线和通信线缆应隔离铺设，避免 互相干扰。 层面 控制点 四级 三级 二级 a）应保证设备的业务处理能力满足业务高峰 a）应保证设备的业务处理能力满足业务 期需要； 高峰期需要； b)应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰 b)应保证网络各个部分的带宽满足业务高 期需要； 峰期需要； c)应划分不同的网络区域，并按照方便管理 c)应划分不同的网络区域，并按照方便管 a)应划分不同的网络区域，并按照方便管理和 和控制的原则为个网络区域分配地址； 理和控制的原则为个网络区域分配地址； 控制的原则为个网络区域分配地址； 网络架 d)应避免将重要网络区域部署在边界处，重 d)应避免将重要网络区域部署在边界处， b)应避免将重要网络区域部署在边界处，重要 构 要网络区域与其他网络区域之间应采取可靠 重要网络区域与其他网络区域之间应采取 网络区域与其他网络区域之间应采取可靠的技 的技术隔离手段； 可靠的技术隔离手段； 术隔离手段； e)应提供通信线路、关键网络设备和关键 e)应提供通信线路、关键网络设备和关键计 计算设备的硬件冗余，保证系统的可用性 算设备的硬件冗余，保证系统的可用性； ； f）应按照业务服务的重要程度分配带宽，优 先保障重要业务。 安全 a)应采用校验码技术或密码技术保证通信过 a)应采用校验码技术或密码技术保证通信 a)应采用校验码技术保证通信过程中数据的完 通信 程中数据的完整性； 过程中数据的完整性； 整性； 网络 b)应采用密码技术保证通信过程中数据的保 b)应采用密码技术保证通信过程中数据的 二级没有保密性要求 通信传 密性。 保密性。 输 c) 应在通信前基于密码技术对通信的双方进 行验证或认证； d) 应基于硬件密码模块对重要通信过程进行 密码运算和密钥管理。 a)可基于可信根对通信设备的系统引导程序 a)可基于可信根对通信设备的系统引导程 a)可基于可信根对通信设备的系统引导程序、 、系统程序、重要配置参数和通信应用程序 序、系统程序、重要配置参数和通信应用 系统程序、重要配置参数和通信应用程序等进 等进行可信验证，并在应用程序的所有执行 可信验 程序等进行可信验证，并在应用程序的关 行可信验证，并在应用程序的关键执行环节进 环节进行动态可信验证，在检测到其可信性 证 键执行环节进行动态可信验证，在检测到 行动态可信验证，在检测到其可信性受到破坏 受到破坏后进行报警，并将验证结果形成审 其可信性受到破坏后进行报警，并将验证 后进行报警，并将验证结果形成审计记录送至 计记录送至安全管理中心，并进行动态关联 结果形成审计记录送至安全管理中心。 安全管理中心。 感知。 a)应保证跨越边界的访问和数据流通过边界 a)应保证跨越边界的访问和数据流通过边 a)应保证跨越边界的访问和数据流通过边界设 设备提供的受控接口进行通信； 界设备提供的受控接口进行通信； 备提供的受控接口进行通信； b)应能够对非授权设备私自连到内部网络的 b)应能够对非授权设备私自连到内部网络 行为进行检查或限制； 的行为进行检查或限制； 边界防 护  c)应能够对内部用户非授权联到外部网络的 c)应能够对内部用户非授权联到外部网络 行为进行检查或限制； 的行为进行检查或限制； 边界防 护 d)应限制无线网络的使用，保证无线网络通 d)应限制无线网络的使用，保证无线网络 过受控的边界设备接入内部网络； 通过受控的边界设备接入内部网络； e）应能够在发现非授权设备私自联到内部网 络的行为或内部用户非授权联到外部网络的 行为时，对其进行有效阻断。 f)应采用可信验证机制对接入到网络中的设 备进行可信验证，保证接入网络的设备真实 可靠。 a)应在网络边界或区域之间根据访问控制策 a)应在网络边界或区域之间根据访问控制 a)应在网络边界或区域之间根据访问控制策略 略设置访问控制规则，默认情况下除允许通 策略设置访问控制规则，默认情况下除允 设置访问控制规则，默认情况下除允许通信外 安全 信外受控接口拒绝所有通信； 许通信外受控接口拒绝所有通信； 受控接口拒绝所有通信； 区域 边界 b)应删除多余或无效的访问控制规则，优化 b)应删除多余或无效的访问控制规则，优 b)应删除多余或无效的访问控制规则，优化访 访问控制列表，并保证访问控制规则数量最 化访问控制列表，并保证访问控制规则数 问控制列表，并保证访问控制规则数量最小化 小化； 量最小化； ； c)应对源地址、目的地址、源端口、目的端 c)应对源地址、目的地址、源端口、目的 c)应对源地址、目的地址、源端口、目的端口 访问控 口和协议等进行检查，以允许/拒绝数据包进 端口和协议等进行检查，以允许/拒绝数据 和协议等进行检查，以允许/拒绝数据包进出 制 出； 包进出； ； d)应能根据会话状态信息为进出数据流提供 d)应能根据会话状态信息为进出数据流提 d)应能根据会话状态信息为进出数据流提供明 明确的允许/拒绝访问的能力； 供明确的允许/拒绝访问的能力； 确的允许/拒绝访问的能力； e)应对进出网络的数据流实现基于应用协议 和应用内容的访问控制； e)应对进出网络的数据流实现基于应用协 二级没有协议 e) 应在网络边界通过通信协议转化或通信协 议和应用内容的访问控制； 议隔离等方式进行数据交换。 a)应在关键网络节点处监视网络攻击行为； a)应在关键网络节点处检测、防止或限制从 a)应在关键网络节点处检测、防止或限制 二级系统关键网络节点无任何网络攻击行为检 外部发起的网络攻击行为； 从外部发起的网络攻击行为； 测手段，例如未部署入侵检测系统；是高风险 b)应在关键网络节点处检测、防止或限制从 b)应在关键网络节点处检测、防止或限制 内部发起的网络攻击行为； 从内部发起的网络攻击行为； 入侵防 范  入侵防 范 c)应采取技术措施对网络行为进行分析，实 c)应采取技术措施对网络行为进行分析， 现对网络攻击特别是新型网络攻击行为的分 实现对网络攻击特别是新型网络攻击行为 析； 的分析； d)当检测到攻击行为时，记录攻击源 IP、攻 d)当检测到攻击行为时，记录攻击源 IP、 击类型、攻击目标、攻击时间，在发生严重 攻击类型、攻击目标、攻击时间，在发生 入侵事件时应提供报警。 严重入侵事件时应提供报警。 a)应在关键网络节点处对恶意代码进行检测 a)应在关键网络节点处对恶意代码进行检 a)应在关键网络节点处对恶意代码进行检测和 和清除，并维护恶意代码防护机制的升级和 测和清除，并维护恶意代码防护机制的升 清除，并维护恶意代码防护机制的升级和更新 恶意代 更新； 级和更新； ； 安全 码和垃 区域 圾邮件 边界 防范 b)应在关键网络节点处对垃圾邮件进行检测 b)应在关键网络节点处对垃圾邮件进行检 和防护，并维护垃圾邮件防护机制的升级和 测和防护，并维护垃圾邮件防护机制的升 更新。 级和更新。 a) 应在网络边界、重要网络节点进行安全审 a) 应在网络边界、重要网络节点进行安全 a) 应在网络边界、重要网络节点进行安全审 计，审计覆盖到每个用户，对重要的用户行 审计，审计覆盖到每个用户，对重要的用 计，审计覆盖到每个用户，对重要的用户行为 为和重要安全事件进行审计； 户行为和重要安全事件进行审计； 和重要安全事件进行审计； 安全审 b) 审计记录应包括事件的日期和时间、用户 b) 审计记录应包括事件的日期和时间、用 b) 审计记录应包括事件的日期和时间、用户 计 、事件类型、事件是否成功及其他与审计相 户、事件类型、事件是否成功及其他与审 、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关 关的信息； 计相关的信息； 的信息； c) 应对审计记录进行保护，定期备份，避免 c) 应对审计记录进行保护，定期备份，避 c) 应对审计记录进行保护，定期备份，避免 受到未预期的删除、修改或覆盖等； 免受到未预期的删除、修改或覆盖等； 受到未预期的删除、修改或覆盖等； a)可基于可信根对边界设备的系统引导程序 a)可基于可信根对边界设备的系统引导程 a)可基于可信根对边界设备的系统引导程序、 、系统程序、重要配置参数和边界防护应用 序、系统程序、重要配置参数和边界防护 系统程序、重要配置参数和边界防护应用程序 程序等进行可信验证，并在应用程序的所有 可信验 应用程序等进行可信验证，并在应用程序 等进行可信验证，并在应用程序的关键执行环 执行环节进行动态可信验证，在检测到其可 安全 证 的关键执行环节进行动态可信验证，在检 节进行动态可信验证，在检测到其可信性受到 信性受到破坏后进行报警，将验证结果形成 区域 测到其可信性受到破坏后进行报警，并将 破坏后进行报警，并将验证结果形成审计记录 审计记录送至安全管理中心，并进行动态关 边界 验证结果形成审计记录送至安全管理中心 送至安全管理中心 联感知。 d) 应能对远程访问的用户行为、访问互联 审计管 网的用户行为等单独进行行为审计和数据 理 分析；  a) 应对系统管理员进行身份鉴别，只允许其 a) 应对系统管理员进行身份鉴别，只允许 a) 应对系统管理员进行身份鉴别，只允许其 通过特定的命令或操作界面进行系统管理操 其通过特定的命令或操作界面进行系统管 通过特定的命令或操作界面进行系统管理操作 作，并对这些操作进行审计 理操作，并对这些操作进行审计 ，并对这些操作进行审计 安全管 系统管 理中心 理 b) 应通过系统管理员对系统的资源和运行 b) 应通过系统管理员对系统的资源和运行进 b) 应通过系统管理员对系统的资源和运行进 进行配置、控制和管理，包括用户身份、 行配置、控制和管理，包括用户身份、系统 行配置、控制和管理，包括用户身份、系统资 系统资源配置、系统加载和启动、系统运 资源配置、系统加载和启动、系统运行的异 源配置、系统加载和启动、系统运行的异常处 行的异常处理、数据和设备的备份与恢复 常处理、数据和设备的备份与恢复等。 理、数据和设备的备份与恢复等。 等。 a) 应对审计管理员进行身份鉴别，只允许其 a) 应对审计管理员进行身份鉴别，只允许 a) 应对审计管理员进行身份鉴别，只允许其 通过特定的命令或操作界面进行安全审计操 其通过特定的命令或操作界面进行安全审 通过特定的命令或操作界面进行安全审计操作 作，并对这些操作进行审计 计操作，并对这些操作进行审计 ，并对这些操作进行审计 审计管 理 b) 应通过审计管理员对审计记录进行分析 b) 应通过审计管理员对审计记录进行分析， b) 应通过审计管理员对审计记录进行分析， ，并根据分析结果进行处理，包括根据安 并根据分析结果进行处理，包括根据安全审 并根据分析结果进行处理，包括根据安全审计 全审计策略对审计记录进行存储、管理和 计策略对审计记录进行存储、管理和查询等 策略对审计记录进行存储、管理和查询等 查询等 a) 应对安全管理员进行身份鉴别，只允许其 a) 应对安全管理员进行身份鉴别，只允许 通过特定的命令或操作界面进行安全管理操 其通过特定的命令或操作界面进行安全管 作，并对这些操作进行审计； 理操作，并对这些操作进行审计； 安全管 理 b) 应通过安全管理员对系统的安全策略进行 b) 应通过安全管理员对系统的安全策略进 配置，包括安全参数的设置，主体、客体进 行配置，包括安全参数的设置，主体、客 行统一安全标记，对主体进行授权，配置可 体进行统一安全标记，对主体进行授权， 信验证策略等。 配置可信验证策略等。 a) 应划分出特定的管理区域，对分布在网络 a) 应划分出特定的管理区域，对分布在网 安全 中的安全设备或安全组件进行管控； 络中的安全设备或安全组件进行管控； 管理 中心 b) 应能够建立一条安全的信息传输路径， b) 应能够建立一条安全的信息传输路径，对 对网络中的安全设备或安全组件进行管理 网络中的安全设备或安全组件进行管理； ； c) 应对网络链路、安全设备、网络设备和服 c) 应对网络链路、安全设备、网络设备和 务器等的运行状况进行集中监测； 服务器等的运行状况进行集中监测； d) 应对分散在各个设备上的审计数据进行收 d) 应对分散在各个设备上的审计数据进行 集中管 集汇总和集中分析，并保证审计记录的留存 收集汇总和集中分析，并保证审计记录的 控 时间符合法律法规要求； 留存时间符合法律法规要求； 集中管 控 e) 应对安全策略、恶意代码、补丁升级等安 e) 应对安全策略、恶意代码、补丁升级等 全相关事项进行集中管理； 安全相关事项进行集中管理； f) 应能对网络中发生的各类安全事件进行识 f) 应能对网络中发生的各类安全事件进行 别、报警和分析。 识别、报警和分析。 g) 应保证系统范围内的时间由唯一确定的时 钟产生，以保证各种数据的管理和分析在时 间上的 一致性。 层面 控制点 四级 三级 应制定网络安全工作的总体方针和安 应制定网络安全工作的总体方针和安全 安全策略 全策略，阐明机构安全工作的总体目 策略，阐明机构安全工作的总体目标、 标、范围、原则和安全框架等。 范围、原则和安全框架等。 应对安全管理活动中的各类管理内容建 应对安全管理活动中的各类管理内容 立安全管理制度； 建立安全管理制度； 应对管理人员或操作人员执行的日常 应对管理人员或操作人员执行的日常管 管理制度 管理操作建立操作规程； 理操作建立操作规程； 安 全 应形成由安全策略、管理制度、操作 应形成由安全策略、管理制度、操作规 管 规程、记录表单等构成的全面的安全 程、记录表单等构成的全面的安全管理 理 管理制度体系 制度体系 制 度 应指定或授权专门的部门或人员负责 应指定或授权专门的部门或人员负责安 安全管理制度的制定； 全管理制度的制定； 制定和 发布 安全管理制度应通过正式、有效的方 安全管理制度应通过正式、有效的方式 式发布，并进行版本控制。 发布，并进行版本控制。 应定期对安全管理制度的合理性和适 应定期对安全管理制度的合理性和适用 评审和 用性进行论证和审定，对存在不足或 性进行论证和审定，对存在不足或需要 修订 需要改进的安全管理制度进行修订。 改进的安全管理制度进行修订。 应成立指导和网络安全工作的委员会 应成立指导和网络安全工作的委员会或 或领导小组，其最高领导由单位主管 领导小组，其最高领导由单位主管领导 领导担任或授权； 担任或授权；高风险 应设立网络安全管理工作的职能部门 应设立网络安全管理工作的职能部门， ，设立安全主管、安全管理各个方面 设立安全主管、安全管理各个方面的负 岗位设置 的负责人岗位，并定义各负责人的职 责人岗位，并定义各负责人的职责； 责； 应设立系统管理员、审计管理员和安全 应设立系统管理员、审计管理员和安 管理员等岗位，并定义部门及各个工作 全管理员等岗位，并定义部门及各个 岗位的职责。 工作岗位的职责。 应配备一定数量的系统管理员、审计 应配备一定数量的系统管理员、审计管 管理员和安全管理员等； 理员和安全管理员等； 人员配备 应配备专职安全管理员，不可兼任。 应配备专职安全管理员，不可兼任。 关键事务岗位应配备多人共同管理。 应根据各个部门和岗位的职责明确授 应根据各个部门和岗位的职责明确授权 权审批事项、审批部门和批准人等； 审批事项、审批部门和批准人等； 应针对系统变更、重要操作、物理访 应针对系统变更、重要操作、物理访问 授权和 问和系统接入等事项建立审批程序， 和系统接入等事项建立审批程序，按照 审批 按照审批程序执行审批过程，对重要 审批程序执行审批过程，对重要活动建 活动建立逐级审批制度； 立逐级审批制度； 安 全 管 应定期审查审批事项，及时更新需授权 应定期审查审批事项，及时更新需授 理 和审批的项目、审批部门和审批人等信 权和审批的项目、审批部门和审批人 机 息； 等信息； 构 全 管 理 机 构 应加强各类管理人员、组织内部机构 应加强各类管理人员、组织内部机构和 和网络安全管理部门之间的合作与沟 网络安全管理部门之间的合作与沟通， 通，定期召开协调会议，共同协作处 定期召开协调会议，共同协作处理网络 理网络安全问题； 安全问题； 沟通和 合作 应加强与网络安全职能部门、各类供 应加强与网络安全职能部门、各类供应 应商、业界专家及安全组织的合作与 商、业界专家及安全组织的合作与沟通 沟通； ； 应建立外联单位联系列表，包括外联 应建立外联单位联系列表，包括外联单 单位名称、合作内容、联系人和联系 位名称、合作内容、联系人和联系方式 方式等信息。 等信息。 应定期进行常规安全检查，检查内容 应定期进行常规安全检查，检查内容包 包括系统日常运行、系统漏洞和数据 括系统日常运行、系统漏洞和数据备份 备份等情况； 等情况； 应定期进行全面安全检查，检查内容 应定期进行全面安全检查，检查内容包 包括现有安全技术措施的有效性、安 括现有安全技术措施的有效性、安全配 审核和 全配置与安全策略的一致性、安全管 置与安全策略的一致性、安全管理制度 检查 理制度的执行情况等； 的执行情况等； 应制定安全检查表格实施安全检查， 应制定安全检查表格实施安全检查，汇 汇总安全检查数据，形成安全检查报 总安全检查数据，形成安全检查报告， 告，并对安全检查结果进行通报。 并对安全检查结果进行通报。 应指定或授权专门的部门或人员负责 应指定或授权专门的部门或人员负责人 人员录用； 员录用； 应对被录用人员的身份、安全背景、 应对被录用人员的身份、安全背景、专 专业资格或资质等进行审查，对其所 业资格或资质等进行审查，对其所具有 人员录用 具有的技术技能进行考核； 的技术技能进行考核； 应与被录用人员签署保密协议，与关 应与被录用人员签署保密协议，与关键 键岗位人员签署岗位责任协议。 岗位人员签署岗位责任协议。 应从内部人员中选拔从事关键岗位的 人员。 应及时终止离岗人员的所有访问权限 应及时终止离岗人员的所有访问权限， ，取回各种身份证件、钥匙、徽章等 取回各种身份证件、钥匙、徽章等以及 以及机构提供的软硬件设备； 机构提供的软硬件设备； 人员离岗 应办理严格的调离手续，并承诺调离 应办理严格的调离手续，并承诺调离后 后的保密义务后方可离开； 的保密义务后方可离开； 应对各类人员进行安全意识教育和岗 应对各类人员进行安全意识教育和岗位 安 位技能培训，并告知相关的安全责任 技能培训，并告知相关的安全责任和惩 全 和惩戒措施； 戒措施；高风险 管 理 安全意识教 人 育和培训 应针对不同岗位制定不同的培训计划 应针对不同岗位制定不同的培训计划， 员 ，对安全基础知识、岗位操作规程等 对安全基础知识、岗位操作规程等进行 进行培训； 培训； 应定期对不同岗位的人员进行技能考 应定期对不同岗位的人员进行技能考核 核； ； 应在外部人员物理访问受控区域前先 应在外部人员物理访问受控区域前先提 提出书面申请，批准后由专人全程陪 出书面申请，批准后由专人全程陪同， 同，并登记备案； 并登记备案；高风险  应在外部人员接入受控网络访问系统 应在外部人员接入受控网络访问系统前 前先提出书面申请，批准后由专人开 先提出书面申请，批准后由专人开设账 设账户、分配权限，并登记备案； 户、分配权限，并登记备案； 外部人员访 问管理 外部人员离场后应及时清除其所有的 外部人员离场后应及时清除其所有的访 访问权限； 问权限； 获得系统访问授权的外部人员应签署 获得系统访问授权的外部人员应签署保 保密协议，不得进行非授权操作，不 密协议，不得进行非授权操作，不得复 得复制和泄露任何敏感信息； 制和泄露任何敏感信息； 对关键区域或关键系统不允许外部人 员访问。 应以书面的形式说明保护对象的安全保 应以书面的形式说明保护对象的安全 护等级及确定等级的方法和理由；定级 保护等级及确定等级的方法和理由； 报告 应组织相关部门和有关安全技术专家 应组织相关部门和有关安全技术专家对 定级和 对定级结果的合理性和正确性进行论 定级结果的合理性和正确性进行论证和 备案 证和审 审 定； 定； 应保证定级结果经过相关部门的批准；应保证定级结果经过相关部门的批准； 应将备案材料报主管部门和公安机关 应将备案材料报主管部门和公安机关备 备案； 案； 应根据安全保护等级选择基本安全措 应根据安全保护等级选择基本安全措施 施，依据风险分析的结果补充和调整 ，依据风险分析的结果补充和调整安全 安全措施； 措施； 应根据保护对象的安全保护等级及与 应根据保护对象的安全保护等级及与其 其他级别保护对象的关系进行安全整 他级别保护对象的关系进行安全整体规 体规划和安全方案设计，设计内容应 安全方 划和安全方案设计，设计内容应包含密 包含密码技术相关内容，并形成配套 案设计 码技术相关内容，并形成配套文件； 文件； 应组织相关部门和有关安全专家对安 应组织相关部门和有关安全专家对安全 全整体规划及其配套文件的合理性和 整体规划及其配套文件的合理性和正确 正确性进行论证和审定，经过批准后 性进行论证和审定，经过批准后才能正 才能正式实施； 式实施； 应确保网络安全产品采购和使用符合 应确保网络安全产品采购和使用符合国 国家的有关规定； 家的有关规定； 应确保密码产品与服务的采购和使用 应确保密码产品与服务的采购和使用符 符合国家密码主管部门的要求； 合国家密码主管部门的要求； 产品采购和 应预先对产品进行选型测试，确定产 应预先对产品进行选型测试，确定产品 使用 品的候选范围，并定期审定和更新候 的候选范围，并定期审定和更新候选产 选产品名 品名 单； 单； 应对重要部位的产品委托专业测评单 位进行专项测试，根据测试结果选用 产品；  应将开发环境与实际运行环境物理分开 应将开发环境与实际运行环境物理分 ，测试数据和测试结果受到控制； 开，测试数据和测试结果受到控制； 《自行软件开发管理制度》《自行软件 开发管理项目需求书》 应制定软件开发管理制度，明确说明 应制定软件开发管理制度，明确说明开 开发过程的控制方法和人员行为准则 发过程的控制方法和人员行为准则； ； 应制定代码编写安全规范，要求开发 应制定代码编写安全规范，要求开发人 人员参照规范编写代码； 员参照规范编写代码； 自行软 应具备软件设计的相关文档和使用指 应具备软件设计的相关文档和使用指南 件开发 南，并对文档使用进行控制； ，并对文档使用进行控制； 应保证在软件开发过程中对安全性进 应保证在软件开发过程中对安全性进行 安 行测试，在软件安装前对可能存在的 测试，在软件安装前对可能存在的恶意 全 恶意代码 代码 建 进行检测； 进行检测； 设 备 应对程序资源库的修改、更新、发布 应对程序资源库的修改、更新、发布进 案 进行授权和批准，并严格进行版本控 行授权和批准，并严格进行版本控制； 制； 发布的审批表吧 应保证开发人员为专职人员，开发人 应保证开发人员为专职人员，开发人员 员的开发活动受到控制、监视和审查 的开发活动受到控制、监视和审查； ； 应在软件交付前检测软件其中可能存 应在软件交付前检测软件其中可能存在 在的恶意代码； 的恶意代码； 应保证开发单位提供软件设计文档和 应保证开发单位提供软件设计文档和使 外包软 使用指南； 用指南； 件开发 应保证开发单位提供软件源代码，并 应保证开发单位提供软件源代码，并审 审查软件中可能存在的后门和隐蔽信 查软件中可能存在的后门和隐蔽信道； 道； 应指定或授权专门的部门或人员负责 应指定或授权专门的部门或人员负责工 工程实施过程的管理； 程实施过程的管理； 工程实施 应制定安全工程实施方案控制工程实 应制定安全工程实施方案控制工程实施 施过程； 过程； 应通过第三方工程监理控制项目的实 应通过第三方工程监理控制项目的实施 施过程； 过程； 应制订测试验收方案，并依据测试验 应制订测试验收方案，并依据测试验收 收方案实施测试验收，形成测试验收 方案实施测试验收，形成测试验收报告 报告； ； 测试验收 应进行上线前的安全性测试，并出具 应进行上线前的安全性测试，并出具安 安全测试报告，安全测试报告应包含 全测试报告，安全测试报告应包含密码 密码应用安全性测试相关内容； 应用安全性测试相关内容；高风险 应制定交付清单，并根据交付清单对 应制定交付清单，并根据交付清单对所 所交接的设备、软件和文档等进行清 交接的设备、软件和文档等进行清点； 点； 系统交付 应对负责运行维护的技术人员进行相 应对负责运行维护的技术人员进行相应 应的技能培训； 的技能培训；前面的人员培训看有没 应提供建设过程文档和运行维护文档 应提供建设过程文档和运行维护文档； ；  应定期进行等级测评，发现不符合相 应定期进行等级测评，发现不符合相应 应等级保护标准要求的及时整改； 等级保护标准要求的及时整改； 等级测评 应在发生重大变更或级别发生变化时 应在发生重大变更或级别发生变化时进 进行等级测评； 行等级测评；有没有发生过重大变化 应确保测评机构的选择符合国家有关 应确保测评机构的选择符合国家有关规 规定； 定； 应确保服务供应商的选择符合国家的 应确保服务供应商的选择符合国家的有 有关规定； 关规定； 应与选定的服务供应商签订相关协议 应与选定的服务供应商签订相关协议， 服务供应商 ，明确整个服务供应链各方需履行的 明确整个服务供应链各方需履行的网络 管理 网络安全相关义务； 安全相关义务； 应定期监督、评审和审核服务供应商 应定期监督、评审和审核服务供应商提 提供的服务，并对其变更服务内容加 供的服务，并对其变更服务内容加以控 以控制； 制； 应指定专门的部门或人员负责机房安 应指定专门的部门或人员负责机房安全 全，对机房出入进行管理，定期对机 ，对机房出入进行管理，定期对机房供 房供配电、空调、温湿度控制、消防 配电、空调、温湿度控制、消防等设施 等设施进行维护管理； 进行维护管理； 应建立机房安全管理制度，对有关物 应建立机房安全管理制度，对有关物理 理访问、物品进出和环境安全等方面 访问、物品进出和环境安全等方面的管 环境管理 的管理作出规定； 理作出规定； 应不在重要区域接待来访人员，不随 应不在重要区域接待来访人员，不随意 意放置含有敏感信息的纸档文件和移 放置含有敏感信息的纸档文件和移动介 动介质等； 质等； 应对出入人员进行相应级别的授权， 对进入重要安全区域的人员和活动实 时监视等。 应编制并保存与保护对象相关的资产 应编制并保存与保护对象相关的《资产 清单，包括资产责任部门、重要程度 清单》，包括资产责任部门、重要程度 和所处位置等内容； 和所处位置等内容； 应根据资产的重要程度对资产进行标 应根据资产的重要程度对资产进行标识 资产管理 识管理，根据资产的价值选择相应的 管理，根据资产的价值选择相应的管理 管理措施； 措施； 应对信息分类与标识方法作出规定， 应对信息分类与标识方法作出规定，并 并对信息的使用、传输和存储等进行 对信息的使用、传输和存储等进行规范 规范化管理； 化管理； 应将介质存放在安全的环境中，对各 应将介质存放在安全的环境中，对各类 类介质进行控制和保护，实行存储介 介质进行控制和保护，实行存储介质专 质专人管理，并根据存档介质的目录 人管理，并根据存档介质的目录清单定 清单定期盘点； 期盘点； 介质管理 应对介质在物理传输过程中的人员选 应对介质在物理传输过程中的人员选择 择、打包、交付等情况进行控制，并 、打包、交付等情况进行控制，并对介 对介质的归档和查询等进行登记记录 质的归档和查询等进行登记记录； ；  应对各种设备（包括备份和冗余设备 应对各种设备（包括备份和冗余设备） ）、线路等指定专门的部门或人员定 、线路等指定专门的部门或人员定期进 期进行维护管理； 行维护管理； 应建立配套设施、软硬件维护方面的 应建立配套设施、软硬件维护方面的管 管理制度，对其维护进行有效管理， 理制度，对其维护进行有效管理，包括 包括明确维护人员的责任、维修和服 明确维护人员的责任、维修和服务的审 务的审批、维修过程的监督控制等； 批、维修过程的监督控制等； 设备维 护管理 信息处理设备应经过审批才能带离机 信息处理设备应经过审批才能带离机房 房或办公地点，含有存储介质的设备 或办公地点，含有存储介质的设备带出 带出工作环境时其中重要数据应加密 工作环境时其中重要数据应加密；《设 ； 备出入库申请单》 含有存储介质的设备在报废或重用前 含有存储介质的设备在报废或重用前， ，应进行完全清除或被安全覆盖，保 应进行完全清除或被安全覆盖，保证该 证该设备上的敏感数据和授权软件无 设备上的敏感数据和授权软件无法被恢 法被恢复重用； 复重用； 应采取必要的措施识别安全漏洞和隐 应采取必要的措施识别安全漏洞和隐患 患，对发现的安全漏洞和隐患及时进 ，对发现的安全漏洞和隐患及时进行修 行修补或评估可能的影响后进行修补 补或评估可能的影响后进行修补； ； 漏洞和风险 管理 应定期开展安全测评，形成安全测评报 应定期开展安全测评，形成安全测评 告，采取措施应对发现的安全问题；本 报告，采取措施应对发现的安全问题 单位或则第三方机构（《安全性测试委 ； 托协议》） 应划分不同的管理员角色进行网络和 应划分不同的管理员角色进行网络和系 系统的运维管理，明确各个角色的责 统的运维管理，明确各个角色的责任和 任和权限； 权限； 应指定专门的部门或人员进行账户管 应指定专门的部门或人员进行账户管理 理，对申请账户、建立账户、删除账 ，对申请账户、建立账户、删除账户等 户等进行控制； 进行控制； 应建立网络和系统安全管理制度，对 应建立网络和系统安全管理制度，对安 安全策略、账户管理、配置管理、日 全策略、账户管理、配置管理、日志管 志管理、日常操作、升级与打补丁、 理、日常操作、升级与打补丁、口令更 口令更新周期等方面作出规定； 新周期等方面作出规定； 应制定重要设备的配置和操作手册， 应制定重要设备的配置和操作手册，依 依据手册对设备进行安全配置和优化 据手册对设备进行安全配置和优化配置 配置等； 等； 应详细记录运维操作日志，包括日常 应详细记录运维操作日志，包括日常巡 巡检工作、运行维护记录、参数的设 检工作、运行维护记录、参数的设置和 置和修改等内容； 修改等内容； 应指定专门的部门或人员对日志、监 应指定专门的部门或人员对日志、监测 测和报警数据等进行分析、统计，及 和报警数据等进行分析、统计，及时发 时发现可疑行为； 现可疑行为； 网络和系统 安全管理  网络和系统 安全管理 应严格控制变更性运维，经过审批后 应严格控制变更性运维，经过审批后才 才可改变连接、安装系统组件或调整 可改变连接、安装系统组件或调整配置 配置参数，操作过程中应保留不可更 参数，操作过程中应保留不可更改的审 改的审计日志，操作结束后应同步更 计日志，操作结束后应同步更新配置信 新配置信息库； 息库； 应严格控制运维工具的使用，经过审 应严格控制运维工具的使用，经过审批 批后才可接入进行操作，操作过程中 后才可接入进行操作，操作过程中应保 应保留不可更改的审计日志，操作结 留不可更改的审计日志，操作结束后应 束后应删除工具中的敏感数据； 删除工具中的敏感数据；高风险 应严格控制远程运维的开通，经过审 应严格控制远程运维的开通，经过审批 批后才可开通远程运维接口或通道， 后才可开通远程运维接口或通道，操作 操作过程中应保留不可更改的审计日 过程中应保留不可更改的审计日志，操 志，操作结束后立即关闭接口或通道 安 作结束后立即关闭接口或通道； ； 全 运 维 管 应保证所有与外部的连接均得到授权 应保证所有与外部的连接均得到授权和 理 和批准，应定期检查违反规定无线上 批准，应定期检查违反规定无线上网及 网及其他违反网络安全策略的行为； 其他违反网络安全策略的行为；高风险 应提高所有用户的防恶意代码意识， 应提高所有用户的防恶意代码意识，对 对外来计算机或存储设备接入系统前 外来计算机或存储设备接入系统前进行 进行恶意代码检查等； 恶意代码检查等；高风险 恶意代码防 范管理 应定期验证防范恶意代码攻击的技术 应定期验证防范恶意代码攻击的技术措 措施的有效性； 施的有效性； 应记录和保存基本配置信息，包括网 应记录和保存基本配置信息，包括网络 络拓扑结构、各个设备安装的软件组 拓扑结构、各个设备安装的软件组件、 件、软件组件的版本和补丁信息、各 软件组件的版本和补丁信息、各个设备 个设备或软件组件的配置参数等； 或软件组件的配置参数等； 配置管理 应将基本配置信息改变纳入变更范畴 应将基本配置信息改变纳入变更范畴， ，实施对配置信息改变的控制，并及 实施对配置信息改变的控制，并及时更 时更新基本配置信息库； 新基本配置信息库； 应遵循密码相关的国家标准和行业标 应遵循密码相关的国家标准和行业标准 准； ； 应使用国家密码管理主管部门认证核 应使用国家密码管理主管部门认证核准 密码管理 准的密码技术和产品； 的密码技术和产品； 应采用硬件密码模块实现密码运算和 密钥管理。 应明确变更需求，变更前根据变更需 应明确变更需求，变更前根据变更需求 求制定变更方案，变更方案经过评审 制定变更方案，变更方案经过评审、审 、审批后方可实施； 批后方可实施；高风险 变更管理  应建立变更的申报和审批控制程序，依 应建立变更的申报和审批控制程序， 据程序控制所有的变更，记录变更实施 变更管理 依据程序控制所有的变更，记录变更 过程； 实施过程； 应建立中止变更并从失败变更中恢复 应建立中止变更并从失败变更中恢复的 的程序，明确过程控制方法和人员职 程序，明确过程控制方法和人员职责， 责，必要时对恢复过程进行演练； 必要时对恢复过程进行演练； 应识别需要定期备份的重要业务信息 应识别需要定期备份的重要业务信息、 、系统数据及软件系统等； 系统数据及软件系统等； 应规定备份信息的备份方式、备份频 应规定备份信息的备份方式、备份频度 备份与恢复 度、存储介质、保存期等； 、存储介质、保存期等； 管理 应根据数据的重要性和数据对系统运 应根据数据的重要性和数据对系统运行 行的影响，制定数据的备份策略和恢 的影响，制定数据的备份策略和恢复策 复策略、备份程序和恢复程序等； 略、备份程序和恢复程序等；高风险 应及时向安全管理部门报告所发现的 应及时向安全管理部门报告所发现的安 安全弱点和可疑事件； 全弱点和可疑事件； 应制定安全事件报告和处置管理制度 应制定安全事件报告和处置管理制度， ，明确不同安全事件的报告、处置和 明确不同安全事件的报告、处置和响应 响应流程，规定安全事件的现场处理 流程，规定安全事件的现场处理、事件 、事件报告和后期恢复的管理职责等 报告和后期恢复的管理职责等； ； 安全事 件处置 应在安全事件报告和响应处理过程中 应在安全事件报告和响应处理过程中， ，分析和鉴定事件产生的原因，收集 分析和鉴定事件产生的原因，收集证据 证据，记录处理过程，总结经验教训 ，记录处理过程，总结经验教训； ； 对造成系统中断和造成信息泄漏的重 对造成系统中断和造成信息泄漏的重大 大安全事件应采用不同的处理程序和 安全事件应采用不同的处理程序和报告 报告程序； 程序； 应建立联合防护和应急机制，负责处 置跨单位安全事件。 应规定统一的应急预案框架，包括启 应规定统一的应急预案框架，包括启动 动预案的条件、应急组织构成、应急 预案的条件、应急组织构成、应急资源 资源保障、事后教育和培训等内容； 保障、事后教育和培训等内容； 应制定重要事件的应急预案，包括应急 应制定重要事件的应急预案，包括应 处理流程、系统恢复流程等内容； 应急预 急处理流程、系统恢复流程等内容； 高风险 案管理 应定期对系统相关的人员进行应急预 应定期对系统相关的人员进行应急预案 案培训，并进行应急预案的演练； 培训，并进行应急预案的演练；高风险 应定期对原有的应急预案重新评估， 应定期对原有的应急预案重新评估，修 修订完善； 订完善； 应建立重大安全事件的跨单位联合应 急预案，并进行应急预案的演练；  应确保外包运维服务商的选择符合国 应确保外包运维服务商的选择符合国家 家的有关规定； 的有关规定； 应与选定的外包运维服务商签订相关 应与选定的外包运维服务商签订相关的 的协议，明确约定外包运维的范围、 协议，明确约定外包运维的范围、工作 工作内容； 内容； 应保证选择的外包运维服务商在技术 应保证选择的外包运维服务商在技术和 外包运 和管理方面均应具有按照等级保护要 管理方面均应具有按照等级保护要求开 维管理 求开展安全运维工作的能力，并将能 展安全运维工作的能力，并将能力要求 力要求在签订的协议中明确； 在签订的协议中明确； 应在与外包运维服务商签订的协议中 应在与外包运维服务商签订的协议中明 明确所有相关的安全要求，如可能涉 确所有相关的安全要求，如可能涉及对 及对敏感信息的访问、处理、存储要 敏感信息的访问、处理、存储要求，对 求，对IT 基础设施中断服务的应急保 IT 基础设施中断服务的应急保障要求 障要求等。 等。  二级 应制定网络安全工作的总体方针 和安全策略，阐明机构安全工作 的总体目标、范围、原则和安全 框架等。 应对安全管理活动中的主要管理 内容建立安全管理制度； 应对管理人员或操作人员执行的 日常管理操作建立操作规程； 应指定或授权专门的部门或人员 负责安全管理制度的制定； 安全管理制度应通过正式、有效 的方式发布，并进行版本控制。 应定期对安全管理制度的合理性 和适用性进行论证和审定，对存 在不足或需要改进的安全管理制 度进行修订。 应设立网络安全管理工作的职能 部门，设立安全主管、安全管理 各个方面的负责人岗位，并定义 各负责人的职责； 应设立系统管理员、审计管理员 和安全管理员等岗位，并定义部 门及各个工作岗位的职责。 应配备一定数量的系统管理员、 审计管理员和安全管理员等； 应根据各个部门和岗位的职责明 确授权审批事项、审批部门和批 准人等； 应针对系统变更、重要操作、物 理访问和系统接入等事项执行审 批过程； 应加强各类管理人员、组织内部 机构和网络安全管理部门之间的 合作与沟通，定期召开协调会议 ，共同协作处理网络安全问题； 应加强与网络安全职能部门、各 类供应商、业界专家及安全组织 的合作与沟通； 应建立外联单位联系列表，包括 外联单位名称、合作内容、联系 人和联系方式等信息。 应定期进行常规安全检查，检查 内容包括系统日常运行、系统漏 洞和数据备份等情况； 应指定或授权专门的部门或人员 负责人员录用； 应对被录用人员的身份、安全背 景、专业资格或资质等进行审查 ； 应及时终止离岗人员的所有访问 权限，取回各种身份证件、钥匙 、徽章等以及机构 提供的软硬件设备； 应对各类人员进行安全意识教育 和岗位技能培训，并告知相关的 安全责任和惩戒措施； 应在外部人员物理访问受控区域 前先提出书面申请，批准后由专 人全程陪同，并登记备案； 应在外部人员接入受控网络访问 系统前先提出书面申请，批准后 由专人开设账户、分配权限，并 登记备案； 外部人员离场后应及时清除其所 有的访问权限； 应以书面的形式说明保护对象的 安全保护等级及确定等级的方法 和理由； 应组织相关部门和有关安全技术 专家对定级结果的合理性和正确 性进行论证和审 定； 应保证定级结果经过相关部门的批准； 应将备案材料报主管部门和公安 机关备案； 应根据安全保护等级选择基本安 全措施，依据风险分析的结果补 充和调整安全措施； 应根据保护对象的安全保护等级 进行安全方案设计； 应组织相关部门和有关安全专家 对安全方案的合理性和正确性进 行论证和审定，经过批准后才能 正式实施； 应确保网络安全产品采购和使用 符合国家的有关规定； 应确保密码产品与服务的采购和 使用符合国家密码主管部门的要 求； 应将开发环境与实际运行环境物 理分开，测试数据和测试结果受 到控制； 应保证在软件开发过程中对安全 性进行测试，在软件安装前对可 能存在的恶意代码 进行检测； 应在软件交付前检测软件其中可 能存在的恶意代码； 应保证开发单位提供软件设计文 档和使用指南； 应指定或授权专门的部门或人员 负责工程实施过程的管理； 应制定安全工程实施方案控制工 程实施过程； 应制订测试验收方案，并依据测 试验收方案实施测试验收，形成 测试验收报告； 应进行上线前的安全性测试，并 出具安全测试报告；非高风险 应制定交付清单，并根据交付清 单对所交接的设备、软件和文档 等进行清点； 应对负责运行维护的技术人员进 行相应的技能培训； 应提供建设过程文档和运行维护 文档； 应定期进行等级测评，发现不符 合相应等级保护标准要求的及时 整改； 应在发生重大变更或级别发生变 化时进行等级测评； 应确保测评机构的选择符合国家 有关规定； 应确保服务供应商的选择符合国 家的有关规定； 应与选定的服务供应商签订相关 协议，明确整个服务供应链各方 需履行的网络安全相关义务； 应指定专门的部门或人员负责机 房安全，对机房出入进行管理， 定期对机房供配电、空调、温湿 度控制、消防等设施进行维护管 理； 应建立机房安全管理制度，对有 关物理访问、物品进出和环境安 全等方面的管理作出规定； 应不在重要区域接待来访人员， 不随意放置含有敏感信息的纸档 文件和移动介质等； 应编制并保存与保护对象相关的 资产清单，包括资产责任部门、 重要程度和所处位置等内容； 应将介质存放在安全的环境中， 对各类介质进行控制和保护，实 行存储介质专人管理，并根据存 档介质的目录清单定期盘点； 应对介质在物理传输过程中的人 员选择、打包、交付等情况进行 控制，并对介质的归档和查询等 进行登记记录； 应对各种设备（包括备份和冗余 设备）、线路等指定专门的部门 或人员定期进行维护管理； 应对配套设施、软硬件维护管理 做出规定，包括明确维护人员的 责任、维修和服务的审批、维修 过程的监督控制等。 应采取必要的措施识别安全漏洞 和隐患，对发现的安全漏洞和隐 患及时进行修补或评估可能的影 响后进行修补； 应划分不同的管理员角色进行网 络和系统的运维管理，明确各个 角色的责任和权限； 应指定专门的部门或人员进行账 户管理，对申请账户、建立账户 、删除账户等进行控制； 应建立网络和系统安全管理制度 ，对安全策略、账户管理、配置 管理、日志管理、日常操作、升 级与打补丁、口令更新周期等方 面作出规定； 应制定重要设备的配置和操作手 册，依据手册对设备进行安全配 置和优化配置等； 应详细记录运维操作日志，包括 日常巡检工作、运行维护记录、 参数的设置和修改等内容； 应提高所有用户的防恶意代码意 识，对外来计算机或存储设备接 入系统前进行恶意代码检查等； 应对恶意代码防范要求做出规定 ，包括防恶意代码软件的授权使 用、恶意代码库升级、恶意代码 的定期查杀等。 应定期检查恶意代码库的升级情 况，对截获的恶意代码进行及时 分析处理。 应记录和保存基本配置信息，包 括网络拓扑结构、各个设备安装 的软件组件、软件组件的版本和 补丁信息、各个设备或软件组件 的配置参数等； 应遵循密码相关的国家标准和行 业标准； 应使用国家密码管理主管部门认 证核准的密码技术和产品； 应明确变更需求，变更前根据变 更需求制定变更方案，变更方案 经过评审、审批后方可实施； 应识别需要定期备份的重要业务 信息、系统数据及软件系统等； 应规定备份信息的备份方式、备 份频度、存储介质、保存期等； 应根据数据的重要性和数据对系 统运行的影响，制定数据的备份 策略和恢复策略、备份程序和恢 复程序等； 应及时向安全管理部门报告所发 现的安全弱点和可疑事件； 应制定安全事件报告和处置管理 制度，明确不同安全事件的报告 、处置和响应流程，规定安全事 件的现场处理、事件报告和后期 恢复的管理职责等； 应在安全事件报告和响应处理过 程中，分析和鉴定事件产生的原 因，收集证据，记录处理过程， 总结经验教训； 应制定重要事件的应急预案，包 括应急处理流程、系统恢复流程 等内容； 应定期对系统相关的人员进行应 急预案培训，并进行应急预案的 演练； 应确保外包运维服务商的选择符 合国家的有关规定； 应与选定的外包运维服务商签订 相关的协议，明确约定外包运维 的范围、工作内容； 层面 控制点 控制项 控制项 a）应对登录的用户进行身份标识和 a)应对登录的用户进行身份标识和鉴别，身 鉴别，身份标识具有唯一性，身份鉴 份标识具有唯一性，身份鉴别信息具有复杂 别信息具有复杂度要求并定期更换； 度要求并定期更换； b）应具有登录失败处理功能，应配 b)应具有登录失败处理功能，应配置并启用 置并启用结束会话、限制非法登录次 结束会话、限制非法登录次数和当登录连接 数和当登录连接超时自动退出等相关 超时自动退出等相关措施； 措施； 身份鉴 别 c）当进行远程管理时，应采取必要 c)当进行远程管理时，应采取必要措施防止 措施防止鉴别信息在网络传输过程中 鉴别信息在网络传输过程中被窃听； 被窃听； d）应采用口令、密码技术、生物技 d)应采用口令、密码技术、生物技术等两种 术等两种或两种以上组合的鉴别技术 或两种以上组合的鉴别技术对用户进行身份 对用户进行身份鉴别，且其中一种鉴 鉴别，且其中一种鉴别技术至少应使用密码 别技术至少应使用密码技术来实现。 技术来实现。 应用 a）应对登录的用户分配账户和权限 a)应对登录的用户分配账户和权限； ； b）应重命名或删除默认账户，修改 b)应重命名或删除默认账户，修改默认账户 默认账户的默认口令； 的默认口令； c）应及时删除或停用多余的、过期 c)应及时删除或停用多余的、过期的账户， 的账户，避免共享账户的存在； 避免共享账户的存在； d）应授予管理用户所需的最小权限 d)应授予管理用户所需的最小权限，实现管 ，实现管理用户的权限分离； 理用户的权限分离； 访问 控制 e）应由授权主体配置访问控制策略 e)应由授权主体配置访问控制策略，访问控 ，访问控制策略规定主体对客体的访 制策略规定主体对客体的访问规则； 问规则； f）访问控制的粒度应达到主体为用 f)访问控制的粒度应达到主体为用户级或进 户级或进程级，客体为文件、数据库 程级，客体为文件、数据库表级； 表级； g）应对主体、客体设置安全标记， g)应对重要主体和客体设置安全标记，并控 并依据安全标记和强制访问控制规则 制主体对有安全标记信息资源的访问。 确定主体对客体的访问。 a）应启用安全审计功能，审计覆盖 a)应启用安全审计功能，审计覆盖到每个用 到每个用户，对重要的用户行为和重 户，对重要的用户行为和重要安全事件进行 要安全事件进行审计； 审计； b）审计记录应包括事件的日期和时 b)审计记录应包括事件的日期和时间、用户 间、事件类型、主体标识、客体标识 、事件类型、事件是否成功及其他与审计相 安全审 和结果等； 关的信息； 计  安全审 计 c）应对审计记录进行保护，定期备 c)应对审计记录进行保护，定期备份，避免 份，避免受到未预期的删除、修改或 受到未预期的删除、修改或覆盖等； 覆盖等； d）应对审计进程进行保护，防止未 d)应对审计进程进行保护，防止未经授权的 应用 经授权的中断。 中断。 a）应遵循最小安装的原则，仅安装 a)应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组 需要的组件和应用程序； 件和应用程序； b）应关闭不需要的系统服务、默认 b)应关闭不需要的系统服务、默认共享和高 共享和高危端口； 危端口；（不适用） c）应通过设定终端接入方式或网络 c)应通过设定终端接入方式或网络地址范围 地址范围对通过网络进行管理的管理 对通过网络进行管理的管理终端进行限制； 终端进行限制； （不适用） 入侵防 范 d）应提供数据有效性检验功能，保 d)应提供数据有效性检验功能，保证通过人 证通过人机接口输入或通过通信接口 机接口输入或通过通信接口输入的内容符合 输入的内容符合系统设定要求； 系统设定要求； e）应能发现可能存在的已知漏洞， e)应能发现可能存在的已知漏洞，并在经过 并在经过充分测试评估后，及时修补 充分测试评估后，及时修补漏洞； 漏洞 f）应能够检测到对重要节点进行入 f)应能够检测到对重要节点进行入侵的行为 侵的行为，并在发生严重入侵事件时 ，并在发生严重入侵事件时提供报警（不适 提供报警 用） a）可基于可信根对计算设备的系统 引导程序、系统程序、重要配置参数 a）可基于可信根对计算设备的系统引导程 和应用程序等进行可信验证，并在应 序、系统程序、重要配置参数和应用程序等 可信验 用程序的所有执行环节进行动态可信 进行可信验证，并在应用程序的关键执行环 证 验证，在检测到其可信性受到破坏后 节进行动态可信验证，在检测到其可信性受 进行报警，并将验证结果形成审计记 到破坏后进行报警，并将验证结果形成审计 录送至安全管理中心，并进行动态关 记录送至安全管理中心。（不适用） 联感知。 a）应采用密码技术保证重要数据在 a）应采用密码技术保证重要数据在传输过 传输过程中的完整性，包括但不限于 程中的完整性，包括但不限于鉴别数据、重 应用 鉴别数据、重要业务数据、重要审计 要业务数据、重要审计数据、重要配置数据 数据、重要配置数据、重要视频数据 、重要视频数据和重要个人信息等； 和重要个人信息等； b）应采用密码技术保证重要数据在 b)应采用校验技术或密码技术保证重要数据 存储过程中的完整性，包括但不限于 在存储过程中的完整性，包括但不限于鉴别 数据完 鉴别数据、重要业务数据、重要审计 数据、重要业务数据、重要审计数据、重要 整性 数据、重要配置数据、重要视频数据 配置数据、重要视频数据和重要个人信息等 和重要个人信息等； 。  数据完 整性 c）在可能涉及法律责任认定的应用 中，应采用密码技术提供数据原发证 据和数据接收证据，实现数据原发行 为的抗抵赖和数据接收行为的抗抵赖 。（不适用） a）应采用密码技术保证重要数据在 a)应采用密码技术保证重要数据在传输过程 传输过程中的保密性，包括但不限于 中的保密性，包括但不限于鉴别数据、重要 鉴别数据、重要业务数据和重要个人 业务数据和重要个人信息等； 信息等； 数据保 密性 b）应采用密码技术保证重要数据在 b)应采用密码技术保证重要数据在存储过程 存储过程中的保密性，包括但不限于 中的保密性，包括但不限于鉴别数据、重要 鉴别数据、重要业务数据和重要个人 业务数据和重要个人信息等。 信息等。 a）应提供重要数据的本地数据备份 a)应提供重要数据的本地数据备份与恢复功 与恢复功能； 能； b）应提供异地实时备份功能，利用 b)应提供异地实时备份功能，利用通信网络 通信网络将重要数据实时备份至备份 将重要数据实时备份至备份场地； 数据备 场地； 份恢复 应用 c）应提供重要数据处理系统的热冗 c)应提供重要数据处理系统的热冗余，保证 余，保证系统的高可用性； 系统的高可用性。 d）应建立异地灾难备份中心，提供 业务应用的实时切换。 a）应保证鉴别信息所在的存储空间 a)应保证鉴别信息所在的存储空间被释放或 被释放或重新分配前得到完全清除； 重新分配前得到完全清除； 剩余信 息保护 b）应保证存有敏感数据的存储空间 b)应保证存有敏感数据的存储空间被释放或 被释放或重新分配前得到完全清除。 重新分配前得到完全清除。 a）应仅采集和保存业务必需的用户 a)应仅采集和保存业务必需的用户个人信息 个人信息； ； 个人信 息保护 b）应禁止未授权访问和非法使用用 b)应禁止未授权访问和非法使用用户个人信 户个人信息。 息。  控制项 a）应对登录的用户进行身份标识和鉴 别，身份标识具有唯一性，身份鉴别 信息具有复杂度要求并定期更换； b）应具有登录失败处理功能，应配置 并启用结束会话、限制非法登录次数 和当登录连接超时自动退出等相关措 施； c）当进行远程管理时，应采取必要措 施防止鉴别信息在网络传输过程中被 窃听。 a）应对登录的用户分配账户和权限； b）应重命名或删除默认账户，修改默 认账户的默认口令； c）应及时删除或停用多余的、过期的 账户，避免共享账户的存在； d）应授予管理用户所需的最小权限， 实现管理用户的权限分离。 a）应启用安全审计功能，审计覆盖到 每个用户，对重要的用户行为和重要 安全事件进行审计； b）审计记录应包括事件的日期和时间 、用户、事件类型、事件是否成功及 其他与审计相关的信息； c）应对审计记录进行保护，定期备份 ，避免受到未预期的删除、修改或覆 盖等。 a）应遵循最小安装的原则，仅安装需 要的组件和应用程序； b）应关闭不需要的系统服务、默认共 享和高危端口； c）应通过设定终端接入方式或网络地 址范围对通过网络进行管理的管理终 端进行限制； d）应提供数据有效性检验功能，保证 通过人机接口输入或通过通信接口输 入的内容符合系统设定要求； e）应能发现可能存在的已知漏洞，并 在经过充分测试评估后，及时修补漏 洞 a）可基于可信根对计算设备的系统引 导程序、系统程序、重要配置参数和 应用程序等进行可信验证，并在检测 到其可信性受到破坏后进行报警，并 将验证结果形成审计记录送至安全管 理中心。 a）应采用校验技术保证重要数据在传 输过程中的完整性。 a）应提供重要数据的本地数据备份与 恢复功能； b）应提供异地数据备份功能，利用通 信网络将重要数据定时批量传送至备 用场地 a）应保证鉴别信息所在的存储空间被 释放或重新分配前得到完全清除。 a)应仅采集和保存业务必需的用户个 人信息； b）应禁止未授权访问和非法使用用户 个人信息。 控制点 四级 三级 应对登录的用户进行身份标识和鉴别，身 应对登录的用户进行身份标识和鉴别， 份标识具有唯一性，身份鉴别信息具有复 身份标识具有唯一性，身份鉴别信息具 杂度要求并定期更换； 有复杂度要求并定期更换； 应具有登录失败处理功能，应配置并启用 应具有登录失败处理功能，应配置并启 结束会话、限制非法登录次数和当登录连 用结束会话、限制非法登录次数和当登 接超时自动退出等相关措施； 录连接超时自动退出等相关措施； 身份鉴 别 当进行远程管理时，应采取必要措施防止 当进行远程管理时，应采取必要措施防 鉴别信息在网络传输过程中被窃听； 止鉴别信息在网络传输过程中被窃听； 应采用口令、密码技术、生物技术等两种 应采用口令、密码技术、生物技术等两 或两种以上组合的鉴别技术对用户进行身 种或两种以上组合的鉴别技术对用户进 份鉴别，且其中一种鉴别技术至少应使用 行身份鉴别，且其中一种鉴别技术至少 密码技术来实现。 应使用密码技术来实现。 应对登录的用户分配账户和权限； 应对登录的用户分配账户和权限； 应重命名或删除默认账户，修改默认账户 应重命名或删除默认账户，修改默认账 的默认口令； 户的默认口令； 应及时删除或停用多余的、过期的账户， 应及时删除或停用多余的、过期的账户 避免共享账户的存在； ，避免共享账户的存在； 应授予管理用户所需的最小权限，实现管 应授予管理用户所需的最小权限，实现 理用户的权限分离； 管理用户的权限分离； 访问控 制 应由授权主体配置访问控制策略，访问控 应由授权主体配置访问控制策略，访问 制策略规定主体对客体的访问规则； 控制策略规定主体对客体的访问规则； 访问控制的粒度应达到主体为用户级或进 访问控制的粒度应达到主体为用户级或 程级，客体为文件、数据库表级； 进程级，客体为文件、数据库表级； 应对重要主体和客体设置安全标记，并 应对重要主体和客体设置安全标记，并控 控制主体对有安全标记信息资源的访问 制主体对有安全标记信息资源的访问。 。 应启用安全审计功能，审计覆盖到每个用 应启用安全审计功能，审计覆盖到每个 户，对重要的用户行为和重要安全事件进 用户，对重要的用户行为和重要安全事 行审计； 件进行审计； 审计记录应包括事件的日期和时间、用 审计记录应包括事件的日期和时间、事件 户、事件类型、事件是否成功及其他与 安全审 类型、主体标识、客体标识和结果等； 审计相关的信息； 计 应对审计记录进行保护，定期备份，避免 应对审计记录进行保护，定期备份，避 受到未预期的删除、修改或覆盖等； 免受到未预期的删除、修改或覆盖等； 应对审计进程进行保护，防止未经授权的 应对审计进程进行保护，防止未经授权 主 中断； 的中断； 机 应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组 应遵循最小安装的原则，仅安装需要的 件和应用程序； 组件和应用程序； 应关闭不需要的系统服务、默认共享和高 应关闭不需要的系统服务、默认共享和 危端口； 高危端口； 应通过设定终端接入方式或网络地址范围 应通过设定终端接入方式或网络地址范 对通过网络进行管理的管理终端进行限制 围对通过网络进行管理的管理终端进行 ； 限制； 入侵 d）应提供数据有效性检验功能，保证通 d）应提供数据有效性检验功能，保证 防范 过人机接口输入或通过通信接口输入的内 通过人机接口输入或通过通信接口输入 容符合系统设定要求； 的内容符合系统设定要求；（不适用） 应能发现可能存在的已知漏洞，并在经过 应能发现可能存在的已知漏洞，并在经 充分测试评估后，及时修补漏洞； 过充分测试评估后，及时修补漏洞； 应能够检测到对重要节点进行入侵的行 应能够检测到对重要节点进行入侵的行为 为，并在发生严重入侵事件时提供报警 ，并在发生严重入侵事件时提供报警； ；（不适用） 主 机  恶意代 码防范 应采用免受恶意代码攻击的技术措施或 主（只有 应采用主动免疫可信验证机制及时识别入 主动免疫可信验证机制及时识别入侵和 机主机有 侵和病毒行为，并将其有效阻断。 病毒行为，并将其有效阻断； 这一项 ） 可基于可信根对计算设备的系统引导程序 可基于可信根对计算设备的系统引导程 、系统程序、重要配置参数和应用程序等 序、系统程序、重要配置参数和应用程 进行可信验证，并在应用程序的所有执行 序等进行可信验证，并在应用程序的关 可信验 环节进行动态可信验证，在检测到其可信 键执行环节进行动态可信验证，在检测 证 性受到破坏后进行报警，并将验证结果形 到其可信性受到破坏后进行报警，并将 成审计记录送至安全管理中心，并进行动 验证结果形成审计记录送至安全管理中 态关联感知。 心； 应采用校验技术或密码技术保证重要数据 应采用校验技术或密码技术保证重要数 在传输过程中的完整性，包括但不限于鉴 据在传输过程中的完整性，包括但不限 别数据、重要业务数据、重要审计数据、 于鉴别数据、重要业务数据、重要审计 重要配置数据、重要视频数据和重要个人 数据、重要配置数据、重要视频数据和 信息等； 重要个人信息等； 数据完 整性 应采用校验技术或密码技术保证重要数据 应采用校验技术或密码技术保证重要数 在存储过程中的完整性，包括但不限于鉴 据在存储过程中的完整性，包括但不限 别数据、重要业务数据、重要审计数据、 于鉴别数据、重要业务数据、重要审计 重要配置数据、重要视频数据和重要个人 数据、重要配置数据、重要视频数据和 信息等； 重要个人信息等； 应采用密码技术保证重要数据在传输过程 应采用密码技术保证重要数据在传输过 中的保密性，包括但不限于鉴别数据、重 程中的保密性，包括但不限于鉴别数据 数据 要业务数据和重要个人信息等； 、重要业务数据和重要个人信息等； 保密 性 应采用密码技术保证重要数据在存储过程 应采用密码技术保证重要数据在存储过 中的保密性，包括但不限于鉴别数据、重 程中的保密性，包括但不限于鉴别数据 要业务数据和重要个人信息等。 、重要业务数据和重要个人信息等。 应提供重要数据的本地数据备份与恢复功 应提供重要数据的本地数据备份与恢复 能； 功能； 数据备 c）应提供重要数据处理系统的热冗余， c)应提供重要数据处理系统的热冗余 份恢复 保证系统的高可用性； ，保证系统的高可用性。 d）应建立异地灾难备份中心，提供业务 应用的实时切换。 应保证鉴别信息所在的存储空间被释放或 应保证鉴别信息所在的存储空间被释放 重新分配前得到完全清除； 或重新分配前得到完全清除； 剩余信 息保护 应保证存有敏感数据的存储空间被释放或 应保证存有敏感数据的存储空间被释放 重新分配前得到完全清除； 或重新分配前得到完全清除；  二级 应对登录的用户进行身份标识和鉴别，身份标识 具有唯一性，身份鉴别信息具有复杂度要求并定 期更换； 应具有登录失败处理功能，应配置并启用结束会 话、限制非法登录次数和当登录连接超时自动退 出等相关措施； 当进行远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信 息在网络传输过程中被窃听； 应对登录的用户分配账户和权限； 应重命名或删除默认账户，修改默认账户的默认 口令； 应及时删除或停用多余的、过期的账户，避免共 享账户的存在； 应授予管理用户所需的最小权限，实现管理用户 的权限分离； 应启用安全审计功能，审计覆盖到每个用户，对 重要的用户行为和重要安全事件进行审计； 审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件 类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息； 应对审计记录进行保护，定期备份，避免受到未 预期的删除、修改或覆盖等； 应遵循最小安装的原则，仅安装需要的组件和应 用程序； 应关闭不需要的系统服务、默认共享和高危端口 ； 应通过设定终端接入方式或网络地址范围对通过 网络进行管理的管理终端进行限制； d）应提供数据有效性检验功能，保证通过人机 接口输入或通过通信接口输入的内容符合系统设 定要求； 应能发现可能存在的已知漏洞，并在经过充分测 试评估后，及时修补漏洞； 应安装防恶意代码软件或配置具有相应功能的软 件，并定期进行升级和更新防恶意代码库。 可基于可信根对计算设备的系统引导程序、系统 程序、重要配置参数和应用程序等进行可信验证 ，并在检测到其可信性受到破坏后进行报警，并 将验证结果形成审计记录送至安全管理中心。 应采用校验技术保证重要数据在传输过程中的完 整性； 应提供重要数据的本地数据备份与恢复功能； 应保证鉴别信息所在的存储空间被释放或重新分 配前得到完全清除；