30 Questions
¿Cuál es una de las funciones de Cumplimiento en las empresas?
Prevenir incumplimientos de la ley penal
¿Qué puede ocurrir si las personas jurídicas demuestran tener un buen programa de Cumplimiento?
Ser exoneradas de responsabilidad penal
¿Qué se espera que promuevan los programas de Cumplimiento en las empresas?
La cultura de legalidad
¿Cuál es una de las funciones que hace parte de la estructura de Gobernanza, Gestión de Riesgos y Compliance (GRC)?
La función de gestión de riesgos
¿Cuál es la función del Compliance dentro de una organización?
Prevenir, detectar y gestionar riesgos de cumplimiento
¿Quién es el máximo responsable de la función de Compliance?
El Chief de Compliance
¿Qué elementos formales contiene un programa de Cumplimiento?
Procedimientos y protocolos para identificar, evaluar y actualizar riesgos
¿Qué es un sistema de gestión de Compliance?
Conjunto de elementos de una organización interrelacionados para lograr los objetivos de Compliance
¿Cuál de las siguientes leyes busca controlar la evasión de impuestos de residentes americanos con inversiones fuera de Estados Unidos?
Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA)
¿Cuál de los siguientes organismos fue creado en 1933 en Estados Unidos para proteger a los inversionistas ante manipulaciones del mercado?
Securities and Exchange Commission (SEC)
¿Cuál de las siguientes leyes busca monitorizar empresas que cotizan en la bolsa de valores para evitar fraudes y riesgos de bancarrota?
U.S. Sarbanes- Oxley Act (SOX)
¿Cuál de las siguientes leyes exige a las empresas tener controles internos para prevenir sobornos a funcionarios públicos extranjeros?
Foreign Corruption Practices Act (FCPA)
¿Cuál es uno de los mecanismos de reacción ante los incumplimientos en el ámbito del cumplimiento normativo?
Aplicar sanciones disciplinarias a los infractores
¿Cuál es uno de los estándares de referencia para empresas vigiladas por la SEC en Estados Unidos?
COSO
¿Cuáles son las aristas del estándar COSO Control Interno?
Operativos, información, cumplimiento
¿Cuál es uno de los principios del estándar COSO Riesgos Empresariales?
Gobierno y cultura
¿Cuál es uno de los elementos formales e informales necesarios para cumplir eficazmente una función de Compliance?
Liderazgo y compromiso de la Dirección
¿Cuál es uno de los beneficios de tener un buen programa de Cumplimiento?
Retener mejor talento
¿Cuál es el papel del Compliance Officer en el sistema de Compliance?
Supervisar el sistema de Compliance
¿Cuál es un elemento esencial para cumplir eficazmente una función de Compliance?
Identificación, análisis y evaluación de riesgos
¿Cuál es la definición de la función de Compliance según la UNE-ISO 19600 de 2015?
Implica también gestionar el cumplimiento de otra serie de obligaciones y compromisos 'no legales' que las empresas eligen cumplir y reflejan que los objetivos de las empresas no se limitan a obtener beneficios económicos mientras se cumple la ley.
¿Qué es el riesgo de Compliance según el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (2005)?
Riesgo de sanciones legales o regulatorias, pérdidas financieras o pérdida de su reputación que una organización puede sufrir como resultado del incumplimiento de las leyes, regulaciones, normas de autorregulación y códigos de conducta que se aplican a sus actividades.
¿Qué es la Alta Dirección o la dirección en Latinoamérica?
Se suele denominar a los órganos de decisión.
¿Qué es la gestión de riesgos?
Identificar, analizar y tratar aquellos riesgos que puedan afectar de forma adversa a la estrategia de la organización y a su capacidad para operar.
¿Cuáles son los países que participaron en el 'Acuerdo General de Préstamos' (GAB) de 1962?
Bélgica, Canadá, Francia, Italia, Japón, Países Bajos, Reino Unido y Estados Unidos
¿Cuál es la definición de control interno?
Proceso llevado a cabo por el consejo de administración, la dirección y el resto de personal de una entidad, diseñado con el objeto de proporcionar un grado de seguridad razonable en cuanto a la consecución de objetivos relacionados con las operaciones, la información y el cumplimiento
¿Con qué se relaciona principalmente el entorno de control?
Sistemas de buen gobierno corporativo (BGC) y cultura ética empresarial
¿Cuál es la evaluación de riesgos que realiza una organización?
Identificar y evaluar los riesgos relacionados con los objetivos
¿Cuál es uno de los objetivos del control interno?
Proporcionar un grado de seguridad razonable en cuanto a la consecución de los objetivos
¿Cuál es uno de los países que aportaron recursos adicionales para aumentar los préstamos del FMI?
Ambos
Quiz sobre los principios y categorías de la norma AS 3806-2006 (Australia) para la gestión de información, comunicación y reporte de riesgos. Aprende sobre los 12 principios agrupados en 4 categorías y los indicadores de nivel de cumplimiento. Pon a prueba tus conocimientos y demuestra tu comprensión de esta norma de gestión.
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