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Questions and Answers
¿Cuál es una de las funciones de Cumplimiento en las empresas?
¿Cuál es una de las funciones de Cumplimiento en las empresas?
¿Qué puede ocurrir si las personas jurídicas demuestran tener un buen programa de Cumplimiento?
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¿Qué se espera que promuevan los programas de Cumplimiento en las empresas?
¿Qué se espera que promuevan los programas de Cumplimiento en las empresas?
¿Cuál es una de las funciones que hace parte de la estructura de Gobernanza, Gestión de Riesgos y Compliance (GRC)?
¿Cuál es una de las funciones que hace parte de la estructura de Gobernanza, Gestión de Riesgos y Compliance (GRC)?
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¿Cuál es la función del Compliance dentro de una organización?
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¿Quién es el máximo responsable de la función de Compliance?
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¿Qué elementos formales contiene un programa de Cumplimiento?
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¿Qué es un sistema de gestión de Compliance?
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¿Cuál de las siguientes leyes busca controlar la evasión de impuestos de residentes americanos con inversiones fuera de Estados Unidos?
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¿Cuál de los siguientes organismos fue creado en 1933 en Estados Unidos para proteger a los inversionistas ante manipulaciones del mercado?
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¿Cuál de las siguientes leyes busca monitorizar empresas que cotizan en la bolsa de valores para evitar fraudes y riesgos de bancarrota?
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¿Cuál de las siguientes leyes exige a las empresas tener controles internos para prevenir sobornos a funcionarios públicos extranjeros?
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¿Cuál es uno de los mecanismos de reacción ante los incumplimientos en el ámbito del cumplimiento normativo?
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¿Cuál es uno de los estándares de referencia para empresas vigiladas por la SEC en Estados Unidos?
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¿Cuáles son las aristas del estándar COSO Control Interno?
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¿Cuál es uno de los principios del estándar COSO Riesgos Empresariales?
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¿Cuál es uno de los elementos formales e informales necesarios para cumplir eficazmente una función de Compliance?
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¿Cuál es uno de los beneficios de tener un buen programa de Cumplimiento?
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¿Cuál es el papel del Compliance Officer en el sistema de Compliance?
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¿Cuál es un elemento esencial para cumplir eficazmente una función de Compliance?
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¿Cuál es la definición de la función de Compliance según la UNE-ISO 19600 de 2015?
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¿Qué es el riesgo de Compliance según el Comité de Supervisión Bancaria de Basilea (2005)?
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¿Qué es la Alta Dirección o la dirección en Latinoamérica?
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¿Qué es la gestión de riesgos?
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¿Cuáles son los países que participaron en el 'Acuerdo General de Préstamos' (GAB) de 1962?
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¿Cuál es la definición de control interno?
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¿Con qué se relaciona principalmente el entorno de control?
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¿Cuál es la evaluación de riesgos que realiza una organización?
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¿Cuál es uno de los objetivos del control interno?
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¿Cuál es uno de los países que aportaron recursos adicionales para aumentar los préstamos del FMI?
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