Risk Management for External Compliance
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Questions and Answers

¿Qué consecuencias puede tener el incumplimiento a la normatividad externa?

  • Sanciones administrativas/económicas (correct)
  • Beneficios fiscales
  • Premios por cumplimiento
  • Pérdida de personal

¿Qué se recomienda hacer para tratar esta categoría de riesgos?

  • Iniciar actividades de verificación de cumplimiento (correct)
  • No definir medidas de tratamiento/respuesta al riesgo
  • No verificar el cumplimiento
  • Desarrollar un mapeo de consecuencias

¿Cuál es un peligro o contingencia derivado de incumplir la normatividad externa, según el texto?

  • Bloqueos operativos/cierres de operación (correct)
  • Aumento en la rentabilidad
  • Mejora en la reputación de la organización
  • Beneficios económicos

¿Qué implica desarrollar un mapeo de personas, áreas y procesos relacionados con las obligaciones mapeadas?

<p>Identificar brechas de cumplimiento (B)</p> Signup and view all the answers

¿Por qué es importante consolidar los mapeos, levantamientos y evaluaciones en matrices de cumplimiento?

<p>Para facilitar el tratamiento de riesgos (A)</p> Signup and view all the answers

¿En qué consiste la definición de medidas de tratamiento/respuesta al riesgo según el texto?

<p>Asistir en la adopción de acciones remediales a la primera línea de defensa (C)</p> Signup and view all the answers

¿Qué se entiende por 'absorción' como respuesta al riesgo?

<p>Aceptar el riesgo de acuerdo a un nivel establecido de tolerancia. (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es la función de la Tercera Línea de Defensa en la gestión de riesgos?

<p>Proveer un aseguramiento independiente de la mitigación de riesgos. (C)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es el rol principal de la Segunda Línea de Defensa en relación con la Primera Línea?

<p>Definir estándares y supervisar la primera línea. (C)</p> Signup and view all the answers

¿Qué se espera de la Primera Línea en relación con los comportamientos, estándares y leyes aplicables?

<p>Entender y cumplir con ellos de acuerdo a sus funciones. (C)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es la diferencia principal entre 'aceptación' y 'rechazo' como respuestas al riesgo?

<p>'Aceptación' se basa en una tolerancia establecida, mientras que 'rechazo' no se tolera ningún riesgo. (B)</p> Signup and view all the answers

En el contexto de la gestión de riesgos, ¿qué función cumplen las aseguradoras según el texto?

<p>Transferir el riesgo a un tercero independiente al precio adecuado. (A)</p> Signup and view all the answers

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