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Risk Management for External Compliance

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Questions and Answers

¿Qué consecuencias puede tener el incumplimiento a la normatividad externa?

Sanciones administrativas/económicas (correct)

Beneficios fiscales

Premios por cumplimiento

Pérdida de personal

¿Qué se recomienda hacer para tratar esta categoría de riesgos?

Iniciar actividades de verificación de cumplimiento (correct)

No definir medidas de tratamiento/respuesta al riesgo

No verificar el cumplimiento

Desarrollar un mapeo de consecuencias

¿Cuál es un peligro o contingencia derivado de incumplir la normatividad externa, según el texto?

Bloqueos operativos/cierres de operación (correct)

Aumento en la rentabilidad

Mejora en la reputación de la organización

Beneficios económicos

¿Qué implica desarrollar un mapeo de personas, áreas y procesos relacionados con las obligaciones mapeadas?

Identificar brechas de cumplimiento Signup and view all the answers

¿Por qué es importante consolidar los mapeos, levantamientos y evaluaciones en matrices de cumplimiento?

Para facilitar el tratamiento de riesgos Signup and view all the answers

¿En qué consiste la definición de medidas de tratamiento/respuesta al riesgo según el texto?

Asistir en la adopción de acciones remediales a la primera línea de defensa Signup and view all the answers

¿Qué se entiende por 'absorción' como respuesta al riesgo?

Aceptar el riesgo de acuerdo a un nivel establecido de tolerancia. Signup and view all the answers

¿Cuál es la función de la Tercera Línea de Defensa en la gestión de riesgos?

Proveer un aseguramiento independiente de la mitigación de riesgos. Signup and view all the answers

¿Cuál es el rol principal de la Segunda Línea de Defensa en relación con la Primera Línea?

Definir estándares y supervisar la primera línea. Signup and view all the answers

¿Qué se espera de la Primera Línea en relación con los comportamientos, estándares y leyes aplicables?

Entender y cumplir con ellos de acuerdo a sus funciones. Signup and view all the answers

¿Cuál es la diferencia principal entre 'aceptación' y 'rechazo' como respuestas al riesgo?

'Aceptación' se basa en una tolerancia establecida, mientras que 'rechazo' no se tolera ningún riesgo. Signup and view all the answers

En el contexto de la gestión de riesgos, ¿qué función cumplen las aseguradoras según el texto?

Transferir el riesgo a un tercero independiente al precio adecuado. Signup and view all the answers