(4) Incompatibilità - le parti

Profili Generali del Procedimento Penale: Le Incompatibilità del Giudice

• Il giudice nel processo penale è una parte essenziale e garante del rapporto processuale.
• Il giudice deve porsi al di sopra delle parti e godere della loro fiducia per garantire il rispetto delle regole processuali.
• Il giudice deve possedere sia una capacità generica che specifica per esercitare le sue funzioni.
• La capacità generica si acquisisce con l'ammissione nei ruoli della magistratura.
• La capacità specifica riguarda la regolare costituzione del giudice in un determinato processo.
• L'articolo 33, comma 3, esclude che l'attribuzione degli affari penali al tribunale collegiale o monocratico influenzi la capacità del giudice.
• Le violazioni delle norme sul riparto della cognizione tra tribunali non causano nullità.
• Un giudice deve essere imparziale per garantire il rispetto delle regole processuali.
• L'imparzialità è una qualità oggettiva basata su tre principi fondamentali.
• Principio 1: il giudice deve essere soggetto alla legge.
• Principio 2: separare le funzioni processuali.
• Principio 3: garantire che i giudici non siano o non sembrino imparziali.
• Un giudice deve attenersi alle leggi, non a pressioni politiche o sindacali, né a ideologie personali.
• Un giudice non può cumulare diverse funzioni processuali, come quella del pubblico ministero.
• L'imparzialità può essere definita solo negativamente, ovvero come non parzialità.
• Esistono un'imparzialità oggettiva e una soggettiva.
• L'imparzialità oggettiva implica l'inesistenza di legami tra il giudice e le parti o la questione da decidere.
• L'imparzialità soggettiva si ha quando il giudice non si è mai pronunciato sulla questione.
• Il giudice non solo deve essere imparziale, ma anche apparire tale per garantire la fiducia nel sistema giudiziario.
• La situazione di incompatibilità si verifica quando un giudice non può svolgere una determinata funzione in un procedimento.
• L'incompatibilità può derivare dal fatto che il magistrato abbia svolto una funzione incompatibile nel medesimo procedimento, come indicato nell'art. 34 co. 3.
• L'incompatibilità può derivare anche dalla presenza di un parente o affine del magistrato (fino al secondo grado) che ha già esercitato funzioni nel procedimento.
• L'incompatibilità può anche derivare dal fatto che il magistrato abbia già svolto funzioni di giudice nel medesimo procedimento penale.
• L'articolo 34 commi 1 e 2 precisa che l'incompatibilità sussiste quando il giudice ha:
  • Pronunciato la sentenza in un precedente grado del procedimento.
  • Emetto il provvedimento conclusivo dell'udienza preliminare.
  • Emetto il decreto penale di condanna.
  • Disposto il giudizio immediato.
  • Deciso sull'impugnazione avverso la sentenza di non luogo a procedere.
• Un giudice che ha esercitato funzioni di giudice per le indagini preliminari non può emettere il decreto penale di condanna né tenere l'udienza preliminare.
• Non può partecipare al giudizio a meno che si sia limitato a svolgere funzioni non decisorie indicate nei commi 2-ter e 2-quater, quale è l'aver provveduto all'assunzione dell'incidente probatorio; il giudice che si è limitato ad assistere all'assunzione della prova non può considerarsi prevenuto, ma è soggetto idoneo a pronunciarsi.
• La Corte Costituzionale è intervenuta più volte sull'art. 34 rendendo più rigorose le situazioni di incompatibilità.
• La Corte costituzionale ha stabilito situazioni di incompatibilità, tra cui:
  • Aver rigettato la richiesta di patteggiamento prima dell'apertura del dibattimento (n. 186 e 399 del 1992).
  • Aver disposto la trasmissione degli atti al pubblico ministero per aver accertato che il fatto è diverso da quello contestato (n. 455 del 1994).
  • Aver rigettato la domanda di oblazione ritenendo diverso il fatto (n. 453 del 1994).
  • Essersi pronunciato sul merito di ordinanze relative a misure cautelari personali (n. 131 del 1996).
  • Aver valutato la posizione dell'imputato nel pronunciare sentenza nei confronti di altri soggetti (n. 371 del 1996).
  • Aver pronunciato sentenza nei confronti dello stesso imputato per il medesimo fatto realizzato in concorso formale (n. 241 del 1999).
• Non può decidere sulla richiesta di giudizio abbreviato o di patteggiamento quel magistrato che ha svolto le funzioni di membro del tribunale della libertà pronunciandosi sul merito dell'applicazione di una misura cautelare personale (n. 155 del 1996).
• Inconciliabile con la funzione di giudice dell'udienza preliminare il giudice, che abbia pronunciato o concorso a pronunciare sentenza, poi annullata, nei confronti del medesimo imputato e per lo stesso fatto (n. 224 del 2001).
• L'esigenza di garantire l'imparzialità del giudice impone di assicurare che la “impregiudicatezza” non soltanto sia esistente, ma anche appaia tale all'opinione pubblica.
• Non sussiste incompatibilità quando il giudice compia valutazioni preliminari di merito destinate a sfociare in quella conclusiva, ad esempio, applichi una misura cautelare nel corso del dibattimento.
• Astensione e ricusazione: Il giudice è obbligato ad astenersi e le parti possono ricusarlo in presenza di determinate situazioni che lo fanno apparire parziale.
• Motivi comuni dell'astensione e della ricusazione: il giudice ha legami con le parti o con l'oggetto del procedimento.
• Il giudice deve astenersi (art. 36) e può essere ricusato (art. 37) se si trova in taluna delle situazioni di incompatibilità stabilite dagli articoli 34 e 35 del codice o dalle leggi sull'ordinamento giudiziario.
• Il giudice deve astenersi (art. 36) e può essere ricusato (art. 37) se ha interesse nel procedimento o se alcuna delle parti private o un difensore è debitore o creditore di lui, dei coniuge o dei figli.
• L'interesse è giuridicamente influente se il giudice è coinvolto in modo da renderla obiettivamente suscettibile di procurargli un vantaggio economico o morale.
• Ulteriori casi di astensione e ricusazione: essere tutore, procuratore o datore di lavoro di una delle parti private; prossimità congiunta con il difensore; aver dato consigli sull'oggetto del procedimento; inimicizia grave tra il giudice e una delle parti private; offese recate al congiunto del giudice e suo coinvolgimento come pubblico ministero.
• La dichiarazione di astensione così come della ricusazione è valutata da un altro giudice.

Il Difensore d'ufficio e di fiducia

• Nell'ambito del processo penale è necessaria la difesa tecnica per cui una delle parti essenziali è quella del difensore.
• Il difensore può essere di fiducia nominato dall'indagato o imputato o d'ufficio nominato dall'autorità giudiziaria.
• Indagato è il soggetto nei cui confronti si svolgono le indagini, mentre è generalmente considerato imputato con la richiesta di rinvio a giudizio.
• Nei procedimenti speciali la qualità di imputato si acquista nel momento dell'instaurazione del singolo rito.
• Il difensore ha la rappresentanza tecnica del cliente e può compiere atti processuali per suo conto e la rappresentanza tecnica è conferita attraverso una procura ad litem.
• Sia il difensore di quello d'ufficio possono avvalersi per lo svolgimento di determinati atti di un sostituto processuale.
• Esistono anche i difensori delle altre parti private ed è importante approfondire le attività dei difensori, della loro nomina, nonché dei diritti e doveri nell'ambito processuale e deontologico.