Quiz

¿Cuál es el objetivo principal de las políticas de Compliance?

Regular el uso de recursos y dispositivos electrónicos de la organización
Establecer medidas para mejorar la cultura de cumplimiento corporativa (correct)
Promover la difusión de las normas internas
Prevenir y castigar los sobornos con funcionarios públicos y privados

¿Qué debe contener como mínimo una política anticorrupción?

Prevención de delitos imputables a la persona jurídica
Regulación del uso de recursos y dispositivos electrónicos de la organización
Medidas de vigilancia y control, preventivas y detectivas, financieras y no financieras (correct)
Estándares morales de la empresa

¿Cuál es la principal norma de las políticas de alto nivel?

Código Ético o de Conducta (correct)
Política de prevención penal
Política de usos informáticos
Política anticorrupción

¿Qué busca proteger la política de usos informáticos?

La información confidencial sin autorización (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los requisitos para tener códigos de conducta efectivos?

Definición clara de principios y valores (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es una ventaja de la autorregulación en un sector?

Fomentar la competitividad (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es una característica de los sistemas de autorregulación según la OCDE?

Objetivos bien definidos y delimitados (D) Signup and view all the answers

¿Qué es un conflicto de intereses?

Cuando un interés interfiere con la capacidad de actuar de acuerdo con el interés de otra parte (A) Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes factores externos puede generar conflictos de intereses en una organización?

Relaciones familiares (A) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es cierta sobre los conflictos de intereses en el sector financiero?

Pueden arriesgar los intereses de los clientes (D) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes medidas es parte de una política de gestión de conflictos de intereses?

Comunicación y registro (B) Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes riesgos de Compliance se menciona en el texto?

Corrupción e indebido uso de información (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es el propósito del Código Ético y el Código de Conducta?

Todos los anteriores (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es la diferencia entre el Código Ético y el Código de Conducta?

Todas las anteriores (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los principios del Código Ético y el Código de Conducta?

Compromiso con su adopción, integración y difusión (A) Signup and view all the answers

¿Cuáles son algunas de las secciones del Código Ético y el Código de Conducta?

Todas las anteriores (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición de riesgo de Compliance según el Comité de Basilea sobre Supervisión Bancaria?

Riesgo de que una organización pueda sufrir sanciones, multas, pérdidas financieras o pérdidas en su reputación como resultado del incumplimiento de las leyes, regulaciones, normas de autorregulación o códigos de conducta que se apliquen a su actividad. (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición de Compliance según el texto?

Capacidad que una organización tiene, a través de los procedimientos implementados, de demostrar la intencionalidad de la actividad previa a su ejecución cumpliendo con toda la normativa vigente- leyes, sistemas de autorregulación y códigos de conducta. (B) Signup and view all the answers

¿Qué es la autorregulación según el texto?

La capacidad que posee una organización para regularse a sí misma. (D) Signup and view all the answers

¿Qué tipos de autorregulación menciona el texto?

Autorregulación individual y autorregulación sectorial. (B) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es la más correcta?

ESMA tiene directrices de 2013 al respecto que desarrollan MiFID I (B) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones es una causa de conflicto de intereses para el Compliance Officer?

Tener varios roles contrapuestos, como Legal y Compliance (D) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones describe mejor el concepto de diligencia debida?

Proceso operativo que busca obtener y evaluar información para contribuir a la evaluación del riesgo (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es el alcance de la diligencia debida según UNE 19601:2017?

Depende de la capacidad para obtener la información, su costo y el nivel de riesgo penal asociado (C) Signup and view all the answers

¿En qué fase se aplica la diligencia debida según el texto?

Fase de selección y/o evaluación (B) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones es un mecanismo de gestión de riesgos según el texto?

La diligencia debida (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es la estructura de la normativa interna de las organizaciones, según el texto?

Código de conducta, Política de alto nivel, Política específica, Procedimiento, Instrucción (C) Signup and view all the answers

¿Qué debe contener la norma interna superior de una organización?

Valores de la organización y BGC (D) Signup and view all the answers

¿Qué se conoce como 'Norma Cero' o 'Norma de Normas'?

El procedimiento de creación, aprobación, difusión y archivo de normas (B) Signup and view all the answers

¿Qué aspectos debe contener la Norma Cero?

Impulsar la creación de normas, valorar la idoneidad, participar en la creación, aprobar normas, difundir normas, asegurar archivo y acceso, supervisar el proceso (A) Signup and view all the answers