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Questions and Answers

¿Cuál es el objetivo principal de las políticas de Compliance?

  • Regular el uso de recursos y dispositivos electrónicos de la organización
  • Establecer medidas para mejorar la cultura de cumplimiento corporativa (correct)
  • Promover la difusión de las normas internas
  • Prevenir y castigar los sobornos con funcionarios públicos y privados

    • ¿Qué debe contener como mínimo una política anticorrupción?

  • Prevención de delitos imputables a la persona jurídica
  • Regulación del uso de recursos y dispositivos electrónicos de la organización
  • Medidas de vigilancia y control, preventivas y detectivas, financieras y no financieras (correct)
  • Estándares morales de la empresa

    • ¿Cuál es la principal norma de las políticas de alto nivel?

  • Código Ético o de Conducta (correct)
  • Política de prevención penal
  • Política de usos informáticos
  • Política anticorrupción

    • ¿Qué busca proteger la política de usos informáticos?

    <p>La información confidencial sin autorización</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los requisitos para tener códigos de conducta efectivos?

    <p>Definición clara de principios y valores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una ventaja de la autorregulación en un sector?

    <p>Fomentar la competitividad</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una característica de los sistemas de autorregulación según la OCDE?

    <p>Objetivos bien definidos y delimitados</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es un conflicto de intereses?

    <p>Cuando un interés interfiere con la capacidad de actuar de acuerdo con el interés de otra parte</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes factores externos puede generar conflictos de intereses en una organización?

    <p>Relaciones familiares</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes afirmaciones es cierta sobre los conflictos de intereses en el sector financiero?

    <p>Pueden arriesgar los intereses de los clientes</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes medidas es parte de una política de gestión de conflictos de intereses?

    <p>Comunicación y registro</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes riesgos de Compliance se menciona en el texto?

    <p>Corrupción e indebido uso de información</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el propósito del Código Ético y el Código de Conducta?

    <p>Todos los anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la diferencia entre el Código Ético y el Código de Conducta?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los principios del Código Ético y el Código de Conducta?

    <p>Compromiso con su adopción, integración y difusión</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son algunas de las secciones del Código Ético y el Código de Conducta?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la definición de riesgo de Compliance según el Comité de Basilea sobre Supervisión Bancaria?

    <p>Riesgo de que una organización pueda sufrir sanciones, multas, pérdidas financieras o pérdidas en su reputación como resultado del incumplimiento de las leyes, regulaciones, normas de autorregulación o códigos de conducta que se apliquen a su actividad.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la definición de Compliance según el texto?

    <p>Capacidad que una organización tiene, a través de los procedimientos implementados, de demostrar la intencionalidad de la actividad previa a su ejecución cumpliendo con toda la normativa vigente- leyes, sistemas de autorregulación y códigos de conducta.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es la autorregulación según el texto?

    <p>La capacidad que posee una organización para regularse a sí misma.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué tipos de autorregulación menciona el texto?

    <p>Autorregulación individual y autorregulación sectorial.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes afirmaciones es la más correcta?

    <p>ESMA tiene directrices de 2013 al respecto que desarrollan MiFID I</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones es una causa de conflicto de intereses para el Compliance Officer?

    <p>Tener varios roles contrapuestos, como Legal y Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes afirmaciones describe mejor el concepto de diligencia debida?

    <p>Proceso operativo que busca obtener y evaluar información para contribuir a la evaluación del riesgo</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el alcance de la diligencia debida según UNE 19601:2017?

    <p>Depende de la capacidad para obtener la información, su costo y el nivel de riesgo penal asociado</p> Signup and view all the answers

    ¿En qué fase se aplica la diligencia debida según el texto?

    <p>Fase de selección y/o evaluación</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones es un mecanismo de gestión de riesgos según el texto?

    <p>La diligencia debida</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la estructura de la normativa interna de las organizaciones, según el texto?

    <p>Código de conducta, Política de alto nivel, Política específica, Procedimiento, Instrucción</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué debe contener la norma interna superior de una organización?

    <p>Valores de la organización y BGC</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se conoce como 'Norma Cero' o 'Norma de Normas'?

    <p>El procedimiento de creación, aprobación, difusión y archivo de normas</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué aspectos debe contener la Norma Cero?

    <p>Impulsar la creación de normas, valorar la idoneidad, participar en la creación, aprobar normas, difundir normas, asegurar archivo y acceso, supervisar el proceso</p> Signup and view all the answers

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