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<p>Sobornos y corrupción</p> Signup and view all the answers

<p>Cuando alguien puede concluir razonablemente que una persona tiene un conflicto de interés aunque no lo tiene</p> Signup and view all the answers

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<p>Código de conducta, política de alto nivel, política específica, procedimiento, instrucción</p> Signup and view all the answers

<p>Pilares de BGC y Valores de la organización</p> Signup and view all the answers

<p>Una norma que regula la creación y aprobación de normas internas</p> Signup and view all the answers

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<p>Establecer estándares éticos para la organización</p> Signup and view all the answers

<p>Cumplimiento normativo y estándares de industria, regalos e invitaciones para actividades de entretenimiento, contratación de familiares</p> Signup and view all the answers

<p>Leerlos y comprenderlos</p> Signup and view all the answers

<p>El Código Ético establece aspiraciones morales, mientras que el Código de Conducta regula conductas específicas</p> Signup and view all the answers

<p>El riesgo de que una organización pueda sufrir sanciones, multas, pérdidas financieras o pérdidas en su reputación como resultado del incumplimiento de las leyes, regulaciones, normas de autorregulación o códigos de conducta que se apliquen a su actividad</p> Signup and view all the answers

<p>La capacidad que posee una entidad o institución para regularse a sí misma</p> Signup and view all the answers

<p>Código Ético y Código de Conducta</p> Signup and view all the answers

<p>Diseño, Implementación efectiva y Funcionamiento real</p> Signup and view all the answers

<p>Proceso operativo que pretende obtener y evaluar la información para contribuir a la evaluación del riesgo</p> Signup and view all the answers

<p>El Compliance Officer puede estar en conflicto de intereses debido a sus múltiples roles</p> Signup and view all the answers

<p>Es un proceso de selección y evaluación de contrapartes comprometidas con los valores empresariales, leyes y ética</p> Signup and view all the answers

<p>Las directrices de ESMA y la FSA de Reino Unido desarrollan MiFID I</p> Signup and view all the answers

<p>Se refiere a la formación y conscienciación sobre las implicaciones personales, consecuencias negativas y tipología de los conflictos de intereses</p> Signup and view all the answers

<p>El alcance de la diligencia debida depende de la capacidad para obtener la información, su costo y el nivel de riesgo penal asociado</p> Signup and view all the answers

<p>Definición clara de principios y valores, aprobación de máximo órgano de gobierno, aplicación por igual a todos los miembros de la organización, lenguaje claro y sencillo.</p> Signup and view all the answers

<p>Fomentar la competitividad, generar credibilidad y confianza en la imagen del sector, colaborar con autoridades competentes en la verificación del cumplimiento de la legislación, evitar mayor regulación, dar herramientas a las organizaciones para resolver problemas específicos no expresamente regulados, gestionar denuncias por incumplimientos, prevenir deterioro en la imagen del sector y organización.</p> Signup and view all the answers

<p>Objetivos bien definidos y delimitados, concordancia con las políticas gubernamentales, bases legales, liderazgo, órganos independientes de control, procedimiento de gestión de denuncias, sistema de resolución de controversias eficaz, potenciar el conocimiento normativo del sector, supervisión, transparencia y responsabilidad pública, aplicación de sanciones, resolución de conflictos e indemnización, participación de grupos de interés, conscienciación pública.</p> Signup and view all the answers

<p>Cuando un interés interfiere o puede interferir con la capacidad de una persona, organización o institución para actuar de acuerdo con el interés de otra parte, siempre que aquella persona, organización o institución tenga una obligación legal, convencional, fiduciaria o ética, de actuar con el interés de la otra parte.</p> Signup and view all the answers