Quiz

¿Cuál es el objetivo principal de las políticas de alto nivel?

Establecer medidas para evitar conductas contrarias
Establecer medidas para mejorar la comunicación interna
Establecer medidas para mejorar la productividad
Establecer medidas para mejorar la cultura de cumplimiento corporativa (correct)

¿Cuál es la función de la Política de Compliance?

Prevenir y castigar los sobornos
Establecer los objetivos de Compliance
Desarrollar los valores y principios del Código Ético/de Conducta (correct)
Aprobar y difundir las políticas de alto nivel

¿Cuál es el objetivo de las políticas específicas?

Mejorar la comunicación interna
Promover la cultura de cumplimiento corporativa
Reducir la probabilidad de conductas específicas (correct)
Evitar conductas contrarias

¿Qué debe contener como mínimo una política anticorrupción?

Todas las anteriores (C) Signup and view all the answers

¿Qué riesgos puede generar un conflicto de interés no gestionado?

Sobornos y corrupción (D) Signup and view all the answers

¿Cuándo se considera que existe un conflicto de interés aparente?

Cuando alguien puede concluir razonablemente que una persona tiene un conflicto de interés aunque no lo tiene (A) Signup and view all the answers

¿Qué factores pueden estar vinculados a una situación de conflicto de intereses en una organización?

Todos los anteriores (B) Signup and view all the answers

¿Cuáles son los elementos de una política de gestión de conflictos de intereses?

Todos los anteriores (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es la estructura de la normativa interna de las organizaciones según el texto?

Código de conducta, política de alto nivel, política específica, procedimiento, instrucción (C) Signup and view all the answers

¿Qué debe contener la norma interna superior según el texto?

Pilares de BGC y Valores de la organización (A) Signup and view all the answers

¿Qué es la 'Norma Cero' o 'Norma de Normas' según el texto?

Una norma que regula la creación y aprobación de normas internas (A) Signup and view all the answers

¿Qué contenido debe tener la 'Norma Cero' según el texto?

Todas las anteriores (C) Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo principal del Código Ético y el Código de Conducta?

Establecer estándares éticos para la organización (C) Signup and view all the answers

¿Qué secciones pueden incluir el Código Ético y el Código de Conducta?

Cumplimiento normativo y estándares de industria, regalos e invitaciones para actividades de entretenimiento, contratación de familiares (B) Signup and view all the answers

¿Qué debe hacer un empleado anualmente en relación al Código Ético y el Código de Conducta?

Leerlos y comprenderlos (B) Signup and view all the answers

¿Cuál es la diferencia principal entre el Código Ético y el Código de Conducta?

El Código Ético establece aspiraciones morales, mientras que el Código de Conducta regula conductas específicas (C) Signup and view all the answers

¿Qué es el riesgo de Compliance?

El riesgo de que una organización pueda sufrir sanciones, multas, pérdidas financieras o pérdidas en su reputación como resultado del incumplimiento de las leyes, regulaciones, normas de autorregulación o códigos de conducta que se apliquen a su actividad (A) Signup and view all the answers

¿Qué es la autorregulación?

La capacidad que posee una entidad o institución para regularse a sí misma (B) Signup and view all the answers

¿Cuáles son los tipos de autorregulación individual?

Código Ético y Código de Conducta (C) Signup and view all the answers

¿Cuáles son los criterios del DoJ de EEUU sobre la efectividad de programas de Compliance?

Diseño, Implementación efectiva y Funcionamiento real (C) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes definiciones describe mejor la diligencia debida?

Proceso operativo que pretende obtener y evaluar la información para contribuir a la evaluación del riesgo (A) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es correcta sobre los conflictos de intereses en la función del Compliance Officer?

El Compliance Officer puede estar en conflicto de intereses debido a sus múltiples roles (D) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones describe mejor el procedimiento de diligencia debida?

Es un proceso de selección y evaluación de contrapartes comprometidas con los valores empresariales, leyes y ética (D) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es correcta sobre las directrices de ESMA y la FSA de Reino Unido?

Las directrices de ESMA y la FSA de Reino Unido desarrollan MiFID I (B) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones describe mejor la prevención en el contexto de los conflictos de intereses?

Se refiere a la formación y conscienciación sobre las implicaciones personales, consecuencias negativas y tipología de los conflictos de intereses (D) Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes afirmaciones describe mejor el alcance de la diligencia debida?

El alcance de la diligencia debida depende de la capacidad para obtener la información, su costo y el nivel de riesgo penal asociado (B) Signup and view all the answers

¿Cuáles son los requisitos para tener códigos efectivos en una organización?

Definición clara de principios y valores, aprobación de máximo órgano de gobierno, aplicación por igual a todos los miembros de la organización, lenguaje claro y sencillo. (B) Signup and view all the answers

¿Cuáles son las ventajas de la autorregulación colectiva o sectorial?

Fomentar la competitividad, generar credibilidad y confianza en la imagen del sector, colaborar con autoridades competentes en la verificación del cumplimiento de la legislación, evitar mayor regulación, dar herramientas a las organizaciones para resolver problemas específicos no expresamente regulados, gestionar denuncias por incumplimientos, prevenir deterioro en la imagen del sector y organización. (D) Signup and view all the answers

¿Cuáles son las características de los sistemas de autorregulación según la OCDE?

Objetivos bien definidos y delimitados, concordancia con las políticas gubernamentales, bases legales, liderazgo, órganos independientes de control, procedimiento de gestión de denuncias, sistema de resolución de controversias eficaz, potenciar el conocimiento normativo del sector, supervisión, transparencia y responsabilidad pública, aplicación de sanciones, resolución de conflictos e indemnización, participación de grupos de interés, conscienciación pública. (D) Signup and view all the answers

¿Qué es un conflicto de intereses?

Cuando un interés interfiere o puede interferir con la capacidad de una persona, organización o institución para actuar de acuerdo con el interés de otra parte, siempre que aquella persona, organización o institución tenga una obligación legal, convencional, fiduciaria o ética, de actuar con el interés de la otra parte. (A) Signup and view all the answers