27 Questions
Quin és un dels propòsits de l'avaluació dels riscos de BC/FT per part dels països, segons la Nota Interpretativa NI.1.5?
Informar sobre possibles canvis en el règim de PBC/FT.
Què indica la Nota Interpretativa NI.1.12 que els subjectes obligats han de documentar?
Les avaluacions dels riscos de BC/FT per clients, països o àrees geogràfiques.
Què inclou l’Estudi de Risc Nacional d’Andorra (NRA) segons el text?
Una autoavaluació a nivell de país segons la Recomanació 1 del GAFI.
Per què Andorra ha realitzat dos Estudis de Risc Nacionals el 2016 i el 2020, segons el text?
Per seguir la Recomanació 1 del GAFI sobre avaluació de riscos.
Quina secció específica contenen els NRA Sectorials del 2016 i el 2020 segons el text?
Un apartat relatiu al sector immobiliari.
Quina importància té l'accés a informació precisa, objectiva i oportuna sobre els riscos de BC/FT segons la NI 1?
Prerequisit per un RBA efectiu.
Quin factor de risc un subjecte obligat haurà de considerar segons l'antiguitat de la relació de negoci?
Risc de productes i serveis
Com es pot avaluar el risc de productes i serveis segons el text?
Avaluar el risc de poder ser utilitzats per BC/FT de cadascun
En relació amb el risc geogràfic, què haurà de fer un subjecte obligat?
Identificar jurisdiccions exposades per les activitats dels seus clients i beneficiaris effectius
Com pot un subjecte obligat mitigar els riscos quan considera l'antiguitat de la relació de negoci?
Adoptar mesures de mitigació més exhaustives si els beneficis provenen de línies de negoci d'alt risc
Què hauria de considerar un subjecte obligat si observa que la major part dels beneficis prové de línies de negoci d'alt risc?
Adoptar mesures de mitigació més exhaustives
Per què podria ser important considerar el risc de productes i serveis a diversos nivells?
Per avaluar la diversitat i complexitat dels negocis
Quin és l'objectiu principal de l'avaluació de risc interna (ERI)?
Gestionar els riscos BC/FT del subjecte obligat
Quan és que la UIFAND pot decidir que no es requereixi l'ERI per determinats sectors?
Quan els riscos específics inherents al sector estan clarament identificats
Quin és un dels factors de risc a considerar en l'estudi de risc individual (ERI)?
La naturalesa dels negocis
Què és el resultat esperat de l'avaluació de risc interna (ERI)?
Detectar les àrees més vulnerables
Qui pot requerir l'avaluació de risc interna (ERI)?
La UIFAND
Quin és el propòsit de l'estudi de risc individual (ERI)?
Identificar els riscos inherents al subjecte obligat
Quin és el principal problema del sector immobiliari en relació amb el blanqueig de capitals?
L'exposició al risc és alta a causa de la naturalesa del sector
Quin és el requisit principal per a la valoració del risc per part dels subjectes obligats?
Documentar adequadament l'anàlisi de risc
Quin és el propòsit de l'estudi de risc individual (ERI)?
Avaluar els riscos de blanqueig de diners o valors i de finançament del terrorisme
Quin nivell de risc es considera que té el sector immobiliari?
Molt alt
Quin és el requisit per a les mesures de mitigació dels riscos?
Considerar tots els factors de risc rellevants
Quin és l'objectiu de la Recomendació 1 de GAFI?
Exigir als subjectes obligats financers i no financers que identifiquin, avaluïn i prenguin les accions necessàries per mitigar els seus riscos
Quina és la finalitat de l'elaboració d'un perfil de risc del client per part dels subjectes obligats?
Per establir el nivell i el tipus de mesures de seguiment continu
Què es pot fer en el cas dels subjectes obligats financers per elaborar els perfils de risc de clients?
Els perfils de risc es poden elaborar de manera individual o conjunta quan els clients presentin característiques homogènies
Quina és la importància de la presència de factors de risc aïllats en una relació de negoci?
La presència de factors de risc aïllats no determina que la relació de negocis sigui de risc superior al mitjà
This quiz covers Interpretive Note 1 which emphasizes the importance of accessing accurate, objective, and timely information on AML/CFT risks for an effective Risk Based Approach. It also discusses NI.1.5 about countries' obligation to assess AML/CFT risks and take appropriate measures to address them.
Make Your Own Quizzes and Flashcards
Convert your notes into interactive study material.
Get started for free
