Identificación de riesgos de Compliance

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Questions and Answers

¿Cuál de las siguientes metodologías es más usada para la gestión de riesgos de Compliance?

  • ISO 31000 (2018) “Gestión del riesgo. Directrices” (correct)
  • ISO 27001 (2013) “Sistemas de gestión de seguridad de la información”
  • ISO 9001 (2015) “Sistemas de gestión de la calidad”
  • ISO 14001 (2015) “Sistemas de gestión ambiental”

¿Cuál de las siguientes opciones NO es una responsabilidad en materia de gestión de riesgos?

  • Los órganos de decisión y control interno
  • El personal de cumplimiento
  • Los consejos de administración
  • Los empleados de la empresa (correct)

¿Cuál de las siguientes opciones NO es un riesgo que dificulta la gestión de riesgos de Compliance?

  • Cambio constante de normas
  • Falta de tecnología adecuada (correct)
  • Complejidad de las normas
  • Presupuesto limitado

¿Cuál de las siguientes opciones NO es una función de la gestión de riesgos de Compliance?

<p>Reportar a los órganos de decisión y control interno (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones NO es una metodología usual para la gestión de riesgos?

<p>ISO 9001 (2015) “Sistemas de gestión de la calidad” (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes elementos debe plasmarse en la matriz de riesgos?

<p>Detalle del escenario de riesgo analizado (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes categorías de tratamiento de riesgos implica atacar la probabilidad o impacto del riesgo o su causa?

<p>Reducir el riesgo (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes controles tiene carácter preventivo?

<p>Segregación de funciones (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes controles tiene carácter detectivo?

<p>Indicadores de riesgo (B)</p> Signup and view all the answers

¿Qué es el riesgo residual?

<p>Riesgo que queda luego de aplicar controles ya existentes (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es el propósito de la documentación del proceso de gestión de riesgos?

<p>Aprendizaje continuo de la organización (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es la forma en la que se debe regular el seguimiento y revisión en el plan de tratamiento de riesgo?

<p>De forma flexible (C)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los elementos que debe contener un plan de tratamiento de riesgo?

<p>Informes y seguimiento requeridos (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los propósitos de los indicadores de riesgo (KRI)?

<p>Identificar riesgos emergentes o cambios en los identificados (C)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los elementos que debe contener el plan de tratamiento de riesgo?

<p>Todas las anteriores (C)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe correctamente la importancia de entender la estructura organizativa de una empresa?

<p>Facilita la toma de decisiones y la identificación de los responsables (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe correctamente una parte interesada en una organización?

<p>Una persona física o jurídica que tiene algún interés en la organización (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe correctamente una actividad de riesgo en una organización?

<p>Actividades con impacto medio ambiental, pagos en efectivo, manejo de información privilegiada, entre otros (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe correctamente una temática común a cargo de Compliance?

<p>Prevención de blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe correctamente la evaluación del riesgo de Compliance?

<p>Identificación de los eventos que generan un impacto propio del riesgo de Compliance (C)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es el impacto rápido sobre un activo de larga construcción?

<p>Daño reputacional (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición del riesgo de Compliance?

<p>Es el riesgo de que una organización pueda sufrir sanciones, multas, pérdidas financieras o pérdida de su reputación como resultado de incumplimientos de las leyes, regulaciones, normas de autorregulación o códigos de conductas que se apliquen a su actividad (D)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es la diferencia entre el apetito de riesgo y la capacidad de riesgo?

<p>El apetito de riesgo es el nivel de riesgo que la empresa está dispuesta a asumir, mientras que la capacidad de riesgo es lo que la empresa puede resistir en caso de materializarse riesgos (A)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es la causa más grave de un riesgo de Compliance?

<p>Una mala conducta de un alto directivo o administrador (B)</p> Signup and view all the answers

¿Cuál es el paso que sigue a la identificación del riesgo en la gestión del riesgo de Compliance según la Norma UNE-ISO 31000?

<p>Análisis del riesgo (A)</p> Signup and view all the answers

¿Qué es el riesgo inherente?

<p>El riesgo inherente es el riesgo propio de las actividades y los servicios que presta la empresa, sin considerar los sistemas de control que se hayan implantado. (D)</p> Signup and view all the answers

¿Qué es el impacto en la valoración de riesgos?

<p>El impacto se refiere a la consecuencia de la materialización del riesgo -ocurrencia del evento-. Se contabiliza la pérdida financiera, reputacional o de valor para el grupo de interés afectado. (A)</p> Signup and view all the answers

¿Qué es la probabilidad en la valoración de riesgos?

<p>La probabilidad se refiere a la expectativa de que el evento ocurra. Se contabiliza con criterios de frecuencia o de factibilidad. (C)</p> Signup and view all the answers

¿Qué es el enfoque basado en riesgo (RBA)?

<p>El enfoque basado en riesgo (RBA) es un criterio de proporcionalidad para la adopción de controles, bajo el concepto de 'medidas razonables'. (C)</p> Signup and view all the answers

¿Qué es el apetito de riesgo?

<p>El apetito de riesgo es la cantidad de riesgo, a nivel global, que una entidad está dispuesta a aceptar en su búsqueda de valor. (A)</p> Signup and view all the answers

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