Quiz de Ética Empresarial y Prevención de Corrupción

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¿Cuál fue la respuesta de la Unión Europea ante los fraudes a subvenciones o malversaciones?

Crear la UK Bribery Act

No sancionarlos (correct)

Adoptar la FCPA

Dictar leyes penales

¿Qué tratado consagró el principio de asimilación en temas de justicia y asuntos de interior en la Unión Europea?

Tratado de la Unión Europea

Tratado Constitutivo de la Comunidad Económica Europea (correct)

Tratado de Ámsterdam

¿Cuál es el objetivo principal del Convenio penal sobre la corrupción del Consejo de Europa?

Sancionar penal y administrativamente a las personas jurídicas

Regular las cuentas anuales y auditorías externas

Establecer la cooperación internacional en casos de corrupción

Tipificar penalmente la corrupción (correct)

¿Qué norma contiene buenas prácticas de prevención, detección y respuesta ante el soborno público y privado?

ISO 37001 Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo principal de entender el contexto externo e interno de una organización?

Evitar el cumplimiento de maquillaje Signup and view all the answers

¿Qué metodología permite analizar los riesgos internos y externos de una empresa?

Análisis DAFO Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los factores a tener en cuenta para el diseño de medidas eficaces de prevención?

Factores externos Signup and view all the answers

¿Qué se recomienda para entender al detalle el riesgo de corrupción en una organización?

La participación de la alta dirección Signup and view all the answers

¿Cuál de los siguientes es un ejemplo de control financiero mencionado en el texto?

Cumplimiento de las Normas Internacionales de Información Financiera (NIIF) Signup and view all the answers

¿Cuál es una recomendación para los planes formativos según el texto?

Todos los anteriores Signup and view all the answers

¿Qué tipo de consultas se pueden realizar a través del canal de denuncias mencionado en el texto?

Consultas sobre corrupción y soborno Signup and view all the answers

¿Qué requisitos exige la USFSG para la formación en una organización?

Que sea periódica, práctica y dirigida al personal pertinente Signup and view all the answers

Según ISO 37001, ¿qué debe hacer la alta dirección para garantizar la eficacia del modelo de compliance?

Establecer valores fundamentales y políticas de prevención de corrupción Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los principios del programa anticorrupción según la política antifraude y anticorrupción?

Integridad en el trato con funcionarios públicos Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo del programa anticorrupción según ISO 37001?

Prevenir y castigar la corrupción Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los contenidos que debe tener la política o programa anticorrupción?

Prohibición explícita de dar y recibir sobornos Signup and view all the answers

¿Qué preguntas suelen ser útiles para identificar los riesgos en el proceso comercial?

¿En qué parte del proceso comercial hay exposición al riesgo? Signup and view all the answers

¿Cuál es la clasificación del riesgo inherente?

Alto, medio o bajo Signup and view all the answers

¿Cuáles son las fuentes de información en la identificación de controles de mitigación?

Documentación de controles, entrevistas, encuentas específicas Signup and view all the answers

¿Qué es el riesgo residual?

El remanente del riesgo luego de aplicados los controles al riesgo inherente Signup and view all the answers

¿Cuál es la definición de soborno o corrupción según la Convención de la OECD?

Ofrecer, prometer, dar o aceptar una ventaja indebida para o por un funcionario público o un empleado o representante de una empresa privada, directa o indirectamente, para obtener o conservar un negocio u otra ventaja ilícita Signup and view all the answers

¿Qué ha promovido la prevención de la corrupción en empresas multinacionales?

Prohibiciones por la importancia que tiene su prevención Signup and view all the answers

¿Cuáles son las dos convenciones internacionales adoptadas para combatir el soborno y la corrupción?

Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción y Convención de la OCDE sobre el soborno de funcionarios públicos extranjeros en transacciones comerciales internacionales Signup and view all the answers

¿Qué ha promovido la consciencia sobre la necesidad de prevenir la corrupción?

Escándalos de corrupción, crisis económica, falta de legislación y regulación global Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor un ejemplo de control no financiero?

Obligación de los empleados de proporcionar información exacta e íntegra a los clientes sobre los productos y servicios ofrecidos. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor un ejemplo de control no financiero relacionado con la confidencialidad de la información?

Obligación de los empleados de guardar la confidencialidad de la información que pueda afectar la cotización de la empresa en mercados bursátiles. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor un ejemplo de control no financiero relacionado con regalos, invitaciones y pagos de favor?

Declaración expresa empresarial contra la corrupción y sobornos, y compromiso de denunciar si ocurren. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor un ejemplo de control no financiero relacionado con la imparcialidad y objetividad profesional de los empleados?

Obligación de los empleados de evitar alterar su imparcialidad y objetividad profesional con o en favor de clientes, proveedores o terceros. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor un ejemplo de control no financiero relacionado con la difusión de información de la empresa a los medios de comunicación?

Obligación de los empleados de no difundir noticias o información de la empresa a medios de comunicación social sin autorización. Signup and view all the answers

¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor un ejemplo de control no financiero relacionado con el uso de información para fines contractuales y legales?

Obligación de los empleados de restringir el uso de información para los fines contractuales y legales. Signup and view all the answers