Quiz de Comunicación Efectiva en el Compliance
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Questions and Answers

¿Cuál es uno de los requisitos de una comunicación adecuada según el protocolo de comunicación?

  • La comunicación debe ser oral
  • La comunicación debe ser extensa
  • La comunicación debe ser concisa (correct)
  • La comunicación debe ser formal
  • ¿Cuál es una de las funciones de la comunicación externa?

  • Desarrollar aspectos operativos
  • Identificar las vías de entrada y salida de la información
  • Proyectar una imagen favorable (correct)
  • Mantener la relación con el cliente
  • ¿Cuál es una de las características de los protocolos de comunicación externa?

  • Filtrar las cuestiones que se escalarían a Compliance
  • Identificar la información confidencial
  • Definición de estrategia de medios
  • Descripción clara de la identidad corporativa (correct)
  • ¿Cuál es uno de los elementos que las organizaciones deben determinar según la norma ISO 37301?

    <p>Contenido de la comunicación</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los tipos de comunicación vertical según el texto?

    <p>Comunicación vertical descendente</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los requisitos para una comunicación adecuada según el protocolo de comunicación?

    <p>La comunicación debe ser registrable y medible</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo principal de la formación en Compliance?

    <p>Gestionar la conducta de otros</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se debe priorizar al asignar los recursos de formación?

    <p>La importancia y urgencia de las necesidades</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la diferencia entre la formación programada y la formación sobrevenida?

    <p>La formación programada está planificada, mientras que la formación sobrevenida es adicional y rápida</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuándo se recomienda utilizar la formación presencial?

    <p>Para estudiar con mayor profundidad y poner a prueba conocimientos</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuándo se recomienda utilizar la formación online?

    <p>Para reducir costos y facilitar la flexibilidad</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la lógica que debe seguir la formación en Compliance?

    <p>Lógica RBA</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los principios de comunicación mencionados en el texto?

    <p>Transparencia</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los métodos de comunicación externa mencionados en el texto?

    <p>Páginas web y correos electrónicos</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los destinatarios de las comunicaciones externas mencionados en el texto?

    <p>Reguladores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los principios de formación mencionados en el texto?

    <p>Adecuación</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una de las dificultades usuales con la formación mencionadas en el texto?

    <p>El estudiante entiende la formación como necesaria de forma transitoria</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son algunas de las necesidades de formación para cada área de la organización mencionadas en el texto?

    <p>Cambios normativos, futuros con impacto en la estrategia, buenas prácticas sectoriales, informes de supervisores y reguladores</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué es lo que se recomienda respecto a la formación en Compliance según la norma ISO 37301?

    <p>La formación debe ser flexible para adaptarse a las diferentes necesidades del personal y la organización</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuándo se debe activar la formación en Compliance según el estándar?

    <p>Cuando hay cambios en las obligaciones de Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Quién se encarga de la coordinación de los programas de Compliance según ISO 37301?

    <p>El máximo representante de Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo de la sensibilización en Compliance según ISO 37301?

    <p>Mejorar la autoestima y la satisfacción de los empleados</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son las materias de sensibilización según ISO 37301?

    <p>Política de Compliance, contribución al sistema de Compliance y beneficios de mejorar el Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se exige respecto a las terceras partes en la formación en Compliance según ISO 37301?

    <p>Se exige que se realicen procedimientos de formación en Compliance</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el objetivo de los protocolos de comunicación en Compliance?

    <p>Establecer las pautas para el flujo de información entre la 1ª línea de defensa y Compliance.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la importancia de los canales de información en Compliance?

    <p>Son esenciales para que los miembros de una organización conozcan la información necesaria para su funcionamiento.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué puede ocurrir si no se establecen protocolos de comunicación en Compliance?

    <p>Disminuye la eficacia del programa de Compliance.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué estándares mencionados en el texto son relevantes para la formación y sensibilización en Compliance?

    <p>ISO 37301 Compliance Management Systems y ISO 37001 Anti Bribery Systems.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la diferencia entre la interiorización y el miedo para cumplir con las obligaciones de Compliance?

    <p>La interiorización es más útil que el miedo para cumplir con las obligaciones de Compliance.</p> Signup and view all the answers

    ¿Quién debe usar su criterio para comunicar cuando sea pertinente en la 1ª línea de defensa?

    <p>La 1ª línea de defensa.</p> Signup and view all the answers

    Study Notes

    Comunicación Adecuada

    • Uno de los requisitos de una comunicación adecuada según el protocolo de comunicación es que sea clara y concisa.

    Comunicación Externa

    • Una de las funciones de la comunicación externa es informar a terceros sobre la política y procedimientos de Compliance.
    • Una de las características de los protocolos de comunicación externa es que deben ser claros y accesibles para todos los involucrados.

    ISO 37301

    • Uno de los elementos que las organizaciones deben determinar según la norma ISO 37301 es la comunicación efectiva en Compliance.
    • La norma ISO 37301 recomienda que la formación en Compliance se priorice según las necesidades de cada área de la organización.
    • Según la norma ISO 37301, la formación en Compliance debe activarse cuando sea necesario, según los cambios en la legislación o en la organización.
    • La coordinación de los programas de Compliance según ISO 37301 es responsabilidad de la alta dirección.

    Formación en Compliance

    • El objetivo principal de la formación en Compliance es que los empleados entiendan los riesgos y las obligaciones de Compliance.
    • Se debe priorizar la formación en función de las necesidades de cada área de la organización.
    • La formación programada se planifica con anticipación, mientras que la formación sobrevenida se realizes en respuesta a una necesidad específica.
    • La formación presencial se recomienda cuando se requiere una interacción más personalizada, mientras que la formación online es más adecuada para la formación masiva.
    • La lógica que debe seguir la formación en Compliance es la de priorizar las necesidades de cada área de la organización.

    Comunicación

    • Uno de los principios de comunicación mencionados en el texto es la claridad.
    • Uno de los métodos de comunicación externa mencionados en el texto es el uso de canales de información claros y accesibles.
    • Uno de los destinatarios de las comunicaciones externas mencionados en el texto es la sociedad en general.

    Principios de Formación

    • Uno de los principios de formación mencionados en el texto es la priorización de las necesidades de cada área de la organización.
    • Una de las dificultades usuales con la formación mencionadas en el texto es la falta de interés o participación de los empleados.

    Sensibilización en Compliance

    • El objetivo de la sensibilización en Compliance según ISO 37301 es concienciar a los empleados sobre la importancia de cumplir con las obligaciones de Compliance.
    • Las materias de sensibilización según ISO 37301 incluyen la legislación aplicable, los riesgos y las consecuencias del incumplimiento.

    Terceras Partes

    • Se exige que las terceras partes reciban formación en Compliance según ISO 37301.

    Protocolos de Comunicación

    • El objetivo de los protocolos de comunicación en Compliance es establecer canales de información claros y accesibles para todos los involucrados.
    • La importancia de los canales de información en Compliance radica en que permiten una comunicación efectiva y clara.
    • Si no se establecen protocolos de comunicación en Compliance, puede ocurrir que no se cumplan con las obligaciones de Compliance.

    Interiorización y Miedo

    • La diferencia entre la interiorización y el miedo para cumplir con las obligaciones de Compliance es que la interiorización se refiere a la comprensión y aceptación de los riesgos y consecuencias, mientras que el miedo se refiere a la coerción.

    1ª Línea de Defensa

    • La 1ª línea de defensa es responsable de comunicar cuando sea pertinente y debe usar su criterio para hacerlo.

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