Quiz de Comunicación Efectiva en el Compliance

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Questions and Answers

¿Cuál es uno de los requisitos de una comunicación adecuada según el protocolo de comunicación?

La comunicación debe ser oral

La comunicación debe ser extensa

La comunicación debe ser concisa (correct)

La comunicación debe ser formal

¿Cuál es una de las funciones de la comunicación externa?

Desarrollar aspectos operativos

Identificar las vías de entrada y salida de la información

Proyectar una imagen favorable (correct)

Mantener la relación con el cliente

¿Cuál es una de las características de los protocolos de comunicación externa?

Filtrar las cuestiones que se escalarían a Compliance

Identificar la información confidencial

Definición de estrategia de medios

Descripción clara de la identidad corporativa (correct)

¿Cuál es uno de los elementos que las organizaciones deben determinar según la norma ISO 37301?

Contenido de la comunicación Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los tipos de comunicación vertical según el texto?

Comunicación vertical descendente Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los requisitos para una comunicación adecuada según el protocolo de comunicación?

La comunicación debe ser registrable y medible Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo principal de la formación en Compliance?

Gestionar la conducta de otros Signup and view all the answers

¿Qué se debe priorizar al asignar los recursos de formación?

La importancia y urgencia de las necesidades Signup and view all the answers

¿Cuál es la diferencia entre la formación programada y la formación sobrevenida?

La formación programada está planificada, mientras que la formación sobrevenida es adicional y rápida Signup and view all the answers

¿Cuándo se recomienda utilizar la formación presencial?

Para estudiar con mayor profundidad y poner a prueba conocimientos Signup and view all the answers

¿Cuándo se recomienda utilizar la formación online?

Para reducir costos y facilitar la flexibilidad Signup and view all the answers

¿Cuál es la lógica que debe seguir la formación en Compliance?

Lógica RBA Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los principios de comunicación mencionados en el texto?

Transparencia Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los métodos de comunicación externa mencionados en el texto?

Páginas web y correos electrónicos Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los destinatarios de las comunicaciones externas mencionados en el texto?

Reguladores Signup and view all the answers

¿Cuál es uno de los principios de formación mencionados en el texto?

Adecuación Signup and view all the answers

¿Cuál es una de las dificultades usuales con la formación mencionadas en el texto?

El estudiante entiende la formación como necesaria de forma transitoria Signup and view all the answers

¿Cuáles son algunas de las necesidades de formación para cada área de la organización mencionadas en el texto?

Cambios normativos, futuros con impacto en la estrategia, buenas prácticas sectoriales, informes de supervisores y reguladores Signup and view all the answers

¿Qué es lo que se recomienda respecto a la formación en Compliance según la norma ISO 37301?

La formación debe ser flexible para adaptarse a las diferentes necesidades del personal y la organización Signup and view all the answers

¿Cuándo se debe activar la formación en Compliance según el estándar?

Cuando hay cambios en las obligaciones de Compliance Signup and view all the answers

¿Quién se encarga de la coordinación de los programas de Compliance según ISO 37301?

El máximo representante de Compliance Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo de la sensibilización en Compliance según ISO 37301?

Mejorar la autoestima y la satisfacción de los empleados Signup and view all the answers

¿Cuáles son las materias de sensibilización según ISO 37301?

Política de Compliance, contribución al sistema de Compliance y beneficios de mejorar el Compliance Signup and view all the answers

¿Qué se exige respecto a las terceras partes en la formación en Compliance según ISO 37301?

Se exige que se realicen procedimientos de formación en Compliance Signup and view all the answers

¿Cuál es el objetivo de los protocolos de comunicación en Compliance?

Establecer las pautas para el flujo de información entre la 1ª línea de defensa y Compliance. Signup and view all the answers

¿Cuál es la importancia de los canales de información en Compliance?

Son esenciales para que los miembros de una organización conozcan la información necesaria para su funcionamiento. Signup and view all the answers

¿Qué puede ocurrir si no se establecen protocolos de comunicación en Compliance?

Disminuye la eficacia del programa de Compliance. Signup and view all the answers

¿Qué estándares mencionados en el texto son relevantes para la formación y sensibilización en Compliance?

ISO 37301 Compliance Management Systems y ISO 37001 Anti Bribery Systems. Signup and view all the answers

¿Cuál es la diferencia entre la interiorización y el miedo para cumplir con las obligaciones de Compliance?

La interiorización es más útil que el miedo para cumplir con las obligaciones de Compliance. Signup and view all the answers

¿Quién debe usar su criterio para comunicar cuando sea pertinente en la 1ª línea de defensa?

La 1ª línea de defensa. Signup and view all the answers

Study Notes

Comunicación Adecuada

Uno de los requisitos de una comunicación adecuada según el protocolo de comunicación es que sea clara y concisa.

Comunicación Externa

Una de las funciones de la comunicación externa es informar a terceros sobre la política y procedimientos de Compliance.
Una de las características de los protocolos de comunicación externa es que deben ser claros y accesibles para todos los involucrados.

ISO 37301

Uno de los elementos que las organizaciones deben determinar según la norma ISO 37301 es la comunicación efectiva en Compliance.
La norma ISO 37301 recomienda que la formación en Compliance se priorice según las necesidades de cada área de la organización.
Según la norma ISO 37301, la formación en Compliance debe activarse cuando sea necesario, según los cambios en la legislación o en la organización.
La coordinación de los programas de Compliance según ISO 37301 es responsabilidad de la alta dirección.

Formación en Compliance

El objetivo principal de la formación en Compliance es que los empleados entiendan los riesgos y las obligaciones de Compliance.
Se debe priorizar la formación en función de las necesidades de cada área de la organización.
La formación programada se planifica con anticipación, mientras que la formación sobrevenida se realizes en respuesta a una necesidad específica.
La formación presencial se recomienda cuando se requiere una interacción más personalizada, mientras que la formación online es más adecuada para la formación masiva.
La lógica que debe seguir la formación en Compliance es la de priorizar las necesidades de cada área de la organización.

Comunicación

Uno de los principios de comunicación mencionados en el texto es la claridad.
Uno de los métodos de comunicación externa mencionados en el texto es el uso de canales de información claros y accesibles.
Uno de los destinatarios de las comunicaciones externas mencionados en el texto es la sociedad en general.

Principios de Formación

Uno de los principios de formación mencionados en el texto es la priorización de las necesidades de cada área de la organización.
Una de las dificultades usuales con la formación mencionadas en el texto es la falta de interés o participación de los empleados.

Sensibilización en Compliance

El objetivo de la sensibilización en Compliance según ISO 37301 es concienciar a los empleados sobre la importancia de cumplir con las obligaciones de Compliance.
Las materias de sensibilización según ISO 37301 incluyen la legislación aplicable, los riesgos y las consecuencias del incumplimiento.

Terceras Partes

Se exige que las terceras partes reciban formación en Compliance según ISO 37301.

Protocolos de Comunicación

El objetivo de los protocolos de comunicación en Compliance es establecer canales de información claros y accesibles para todos los involucrados.
La importancia de los canales de información en Compliance radica en que permiten una comunicación efectiva y clara.
Si no se establecen protocolos de comunicación en Compliance, puede ocurrir que no se cumplan con las obligaciones de Compliance.

Interiorización y Miedo

La diferencia entre la interiorización y el miedo para cumplir con las obligaciones de Compliance es que la interiorización se refiere a la comprensión y aceptación de los riesgos y consecuencias, mientras que el miedo se refiere a la coerción.

1ª Línea de Defensa

La 1ª línea de defensa es responsable de comunicar cuando sea pertinente y debe usar su criterio para hacerlo.

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Description

Quiz sobre la comunicación efectiva en el sistema de gestión de Compliance. Aprende cómo tener en cuenta las opiniones de las partes interesadas, asegurar la consistencia de la información y conservarla como evidencia. Descubre cómo comunicar internamente la información relevante para el sistema de gestión.