organi di vigilanza 4 CONSOB

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Quale legge ha istituito originariamente la Consob?

Legge 7 giugno 1974. (correct)
Legge 4 giugno 1985, n. 281.
Legge del 1983.
Decreto legislativo n. 58/1998.

Quale legge ha esteso il controllo della Consob a tutte le operazioni riguardanti il risparmio pubblico?

Decreto legislativo n. 58/1998.
Legge 4 giugno 1985, n. 281.
Legge 7 giugno 1974.
Legge del 1983. (correct)

Quale legge conferisce alla Consob personalità giuridica di diritto pubblico e piena autonomia nei limiti stabiliti dalla legge?

Legge 7 giugno 1974.
Legge del 1983.
Decreto legislativo n. 58/1998.
Legge 4 giugno 1985, n. 281. (correct)

Cosa disciplina il decreto legislativo n. 58/1998 (TUF)?

Le disposizioni in materia di intermediazione finanziaria. (D) Signup and view all the answers

Quali aspetti sono stati aggiornati con le leggi 62/2005 e 262/2005?

Le disposizioni del TUF. (D) Signup and view all the answers

Cosa disciplina un protocollo d'intesa tra Banca d'Italia e Consob?

Le modalità di collaborazione e scambio di informazioni. (A) Signup and view all the answers

Qual è la fonte principale di finanziamento della Consob?

Contributi versati dagli organismi e operatori del mercato. (A) Signup and view all the answers

Un'importante funzione svolta dalla Consob è disciplinare con propri regolamenti. Cosa NON rientra tra questo potere?

Emanazione di leggi ordinarie. (B) Signup and view all the answers

Da chi è nominata la Commissione Consob?

Dal Presidente della Repubblica su proposta del Presidente del Consiglio dei ministri. (D) Signup and view all the answers

Cosa rappresenta il Presidente della Consob?

La Commissione e mantiene i rapporti con gli organi di governo e il parlamento. (C) Signup and view all the answers

Quali sono le principali aree su cui la Consob esercita la sua vigilanza?

Società di gestione dei mercati regolamentati, trasparenza delle negoziazioni, correttezza dei comportamenti. (D) Signup and view all the answers

In quali ambiti la Consob esercita la sua funzione di regolamentazione?

Nella prestazione dei servizi di investimento, obblighi informativi delle società quotate e appello al pubblico risparmio. (B) Signup and view all the answers

Quali attività sono soggette ad autorizzazione da parte della Consob?

Prospetti relativi alle offerte pubbliche di vendita, documenti d'offerta concernenti offerte pubbliche di acquisto, esercizio dei mercati regolamentati. (B) Signup and view all the answers

Qual è l'obiettivo principale della Consob nel controllare i dati e le notizie fornite al mercato?

Assicurare un'adeguata e trasparente informativa. (B) Signup and view all the answers

Con chi collabora la Consob a livello nazionale e internazionale?

Con le altre autorità nazionali e con gli organismi internazionali preposti all'organizzazione e al funzionamento dei mercati finanziari. (D) Signup and view all the answers

Il Testo Unico della Finanza (TUF) specifica l'azione regolamentare della Consob sulle società di investimento in termini di:

Trasparenza e correttezza. (B) Signup and view all the answers

Quali aspetti sono inclusi nella regolamentazione degli obblighi di trasparenza da parte della Consob?

Gli obblighi informativi nella prestazione dei servizi, le comunicazioni pubblicitarie e le comunicazioni ai clienti sull'esecuzione degli ordini. (B) Signup and view all the answers

Quali elementi rientrano negli obblighi di correttezza dei comportamenti che la COSOB disciplina?

Obblighi di acquisizione di informazioni dai clienti, le misure per eseguire gli ordini alle condizioni più favorevoli e gli obblighi in materia di gestione. (C) Signup and view all the answers

Quali poteri ispettivi ha la Consob?

Chiedere la comunicazione di dati e notizie, trasmettere atti e documenti e procedere ad audizioni personali. (D) Signup and view all the answers

In quali casi la Consob può disporre la rimozione di esponenti aziendali?

Quando la loro permanenza in carica pregiudica la trasparenza e la correttezza dei comportamenti. (B) Signup and view all the answers

Quale potere ha il Presidente della Consob in situazioni di urgenza?

Sospendere gli organi di amministrazione delle SIM e nominare un commissario. (D) Signup and view all the answers

Cosa deve garantire una SIM per essere autorizzata dalla Consob?

Garantire la sana e prudente gestione ed assicurare la capacità di esercitare correttamente i servizi di investimento. (B) Signup and view all the answers

Cosa succede se una SIM non inizia lo svolgimento dei servizi entro un anno dal rilascio dell'autorizzazione?

L'autorizzazione decade. (C) Signup and view all the answers

Cosa riguardano i particolari poteri della Consob in merito ai Consulenti Finanziari?

La regolamentazione dell'albo e le regole di comportamento. (D) Signup and view all the answers

Quali poteri ha la Consob presso le società quotate?

Potere di eseguire ispezioni e assumere notizie dagli amministratori. (D) Signup and view all the answers

Qual è la soglia di partecipazione al capitale di una società quotata oltre la quale scatta l'obbligo di comunicazione alla Consob?

2%. (A) Signup and view all the answers

Quali sono gli obiettivi principali della vigilanza della Consob sui mercati?

Trasparenza, ordinato svolgimento e tutela degli investitori. (A) Signup and view all the answers

Cosa regola il Titolo I-bis del Testo Unico della Finanza?

La disciplina delle sedi di negoziazione e internalizzatori sistematici. (B) Signup and view all the answers

Quali documenti è necessario allegare alla comunicazione alla Consob per l'offerta al pubblico di quote o azioni di OICR?

Documento contenente le informazioni chiave per gli investitori e prospetto. (D) Signup and view all the answers

Cosa sono MiFID II e MiFIR?

Una direttiva e un regolamento europei sui mercati finanziari. (C) Signup and view all the answers

Cosa stabilisce la direttiva MiFID II?

I requisiti di autorizzazione e le condizioni di esercizio per le imprese di investimento. (A) Signup and view all the answers

Cosa stabilisce il regolamento MiFIR?

I requisiti uniformi in relazione alla comunicazione al pubblico di dati sulle negoziazioni e la segnalazione delle operazioni alle autorità competenti. (D) Signup and view all the answers

Quando è stato approvato il nuovo Regolamento Intermediari per il recepimento nell'ordinamento italiano di MiFID II?

15 febbraio 2018. (D) Signup and view all the answers

Quali aspetti sono contenuti nel Regolamento Intermediari Consob per il recepimento di MiFID II?

Le disposizioni per la tutela degli investitori, la disciplina dei consulenti finanziari e le procedure di autorizzazione delle SIM. (B) Signup and view all the answers

A quale organizzazione internazionale di vigilanza partecipa stabilmente la Consob?

Organizzazione Internazionale delle Commissioni di Valori Mobiliari (IOSCO). (A) Signup and view all the answers

La Consob

Commissione Nazionale per le Società e la Borsa.

Ruolo iniziale della Consob

Organo di vigilanza sulle società quotate in borsa e sui fondi mobiliari.