Congelamiento de Activos y Artículo 49

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Questions and Answers

¿Cuál es la obligación del Sujeto Obligado al recibir las listas emitidas por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas?

Notificar a los clientes sobre las listas recibidas.
Proceder a un congelamiento preventivo de fondos, bienes o activos. (correct)
Hacer un análisis previo de las listas para determinar su validez.
Implementar un programa de capacitación sobre prevención.

¿Qué debe hacer el Sujeto Obligado si no encuentra coincidencia en la base de datos de clientes?

Suspender automáticamente todas las transacciones.
Eliminar al cliente de la base de datos.
Notificar a la Unidad de Análisis Financiero (UAF). (correct)
Actualizar la base de datos con la nueva información.

¿Cuál de las siguientes resoluciones no está mencionada en el artículo 49 de la ley sobre el congelamiento preventivo?

S/RES/1373
S/RES/1267
S/RES/2010 (correct)
S/RES/1988

¿Qué acción debe llevar a cabo el Enlace tras recibir las listas correspondientes?

<p>Verificar las listas contra la base de datos de clientes. (D)</p> Signup and view all the answers

¿Qué debe suceder si se encuentra coincidencia entre la lista y un cliente?

<p>Reportar a la UAF y suspender todas las transacciones del cliente. (A)</p> Signup and view all the answers

Flashcards

Congelamiento Preventivo

Acciones para detener transacciones con una persona o entidad en una lista de sanciones de las Naciones Unidas, evitando se usen bienes o servicios para actividades terroristas.

Sujeto Obligado

Instituciones o empresas con la responsabilidad de congelar activos según las sanciones internacionales.

UAF (Unidad de Análisis Financiero)

Organismo que provee listas de personas o entidades con sanciones internacionales para el congelamiento preventivo.

Resoluciones S/RES

Resoluciones del Consejo de Seguridad de la ONU que establecen sanciones y listas de personas/entidades involucradas en terrorismo.

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Verificación de Coincidencias

Proceso de comparar la lista de sanciones con la base de clientes para identificar a las personas o entidades a las que aplicar el congelamiento.

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Study Notes

Congelamiento de Activos

Las entidades deben asegurar el cumplimiento del Artículo 49, mediante mecanismos de prevención y control basados en riesgos.
El Artículo 49 exige el congelamiento inmediato de fondos, bienes y activos, una vez recibidas las listas del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas, conforme a las Resoluciones S/RES/1267, S/RES/1988, S/RES/1373, S/RES/1718, S/RES/1737 y otras relevantes.
El objetivo es prevenir el uso de productos y servicios para actos terroristas.
El "Sujeto Obligado" (la entidad) recibe las listas de la UAF (Unidad de Análisis Financiero).
El Enlace de la entidad verifica las listas contra la base de datos de clientes.
Si no hay coincidencia, se notifica a la UAF.
Si hay coincidencia, se notifica a la UAF con un reporte.
Se suspenden todas las transacciones con el cliente coincidente.
Se congelan preventivamente los fondos y activos del cliente.