Contrattualistica internazionale 1

Introduzione ai contratti internazionali

• Un contratto internazionale si verifica quando due entità residenti in paesi diversi stipulano un accordo.
• Si verifica anche quando le prestazioni devono essere eseguite in un paese diverso da quello in cui si trovano le parti.

Elementi essenziali per stipulare un contratto

• E' fondamentale saper comunicare in modo chiaro ed efficace.
• E' necessario considerare le diversità culturali che possono influenzare la negoziazione e l'esecuzione contrattuale.
• Conoscere approfonditamente il partner commerciale e i suoi valori.
• Definire chiaramente gli obiettivi che si intendono raggiungere con il contratto.
• Avere una solida conoscenza del mercato in cui si opera.

Elementi fondamentali del contratto

• È fondamentale la forma del contratto, che può avvenire tramite scambio di corrispondenza o e-mail.
• Esistono modelli di contratto basati su civil law o common law.
• Evitare il copia-incolla.
• Considerare la necessità di una doppia o tripla lingua.
• Assicurarsi della legale rappresentanza e apporre firma e timbro.

Documenti pre-contrattuali

• I documenti precontrattuali, come NDA, LOI e MOU, sono essenziali nella contrattualistica internazionale.

NDA (Non-Disclosure Agreement)

• L'NDA protegge la riservatezza delle informazioni che le parti intendono condividere.
• L'NDA è utile nella due diligence preliminare a un investimento, nella valutazione di dati commerciali per un contratto (distribuzione, ecc.) e nella protezione di specifiche tecniche (trasferimento di tecnologia, ecc.).
• È necessario individuare correttamente le parti obbligate, definire le informazioni riservate e includere clausole sull'utilizzo lecito delle informazioni (NDNUA).
• L'NDA deve prevedere penali in caso di inadempimento, durata, legge applicabile e giurisdizione.
• Le informazioni confidenziali devono essere ben definite, avere una clausola di salvaguardia che escluda informazioni già note.
• Le comunicazioni con scritta «confidential» devono essere confidenziali e la confidenzialità deve essere estesa al personale del ricevente.

Memorandum of Understanding (MOU) e Letter of Intent (LOI)

• MOU e LOI sono accordi non vincolanti in cui le parti manifestano un interesse comune o convergente.
• Questi accordi sono utili per pianificare un'operazione di acquisizione societaria, accordarsi su una serie di investimenti o per definire un progetto per un accordo o una serie di contratti (es. distribuzione + JV).
• È importante considerare il valore legale di questi documenti, individuare l'agenda delle trattative, evitare documenti troppo strutturati e indicare eventuali punti vincolanti dell'accordo.
• Inoltre, è necessario definire durata, legge applicabile e giurisdizione.

Gentlemen agreement

• Un gentlemen agreement è un accordo informale basato sulla fiducia reciproca, senza valore legale vincolante.

Legge applicabile ai contratti internazionali

• Il Regolamento (CE) 593/2008 (Roma I) disciplina la legge applicabile alle obbligazioni contrattuali in materia civile e commerciale, escludendo le materie fiscali, doganali o amministrative.
• Il regolamento si applica anche quando la legge designata non è quella di uno Stato membro.
• Le parti hanno la libertà di scegliere la legge applicabile al contratto, espressamente o implicitamente. Possono designare la legge applicabile a tutto il contratto o solo a una parte di esso.
• In mancanza di scelta, la legge applicabile è la legge del paese in cui il venditore ha la residenza abituale per i contratti di vendita di beni, e la legge del paese in cui il prestatore di servizi ha la residenza abituale per i contratti di servizi.
• In mancanza di scelta, si applica la legge del paese in cui l'immobile è situato per contratti su diritti reali immobiliari o locazione di immobili,
• In mancanza di scelta, si applica la legge del paese in cui l'affiliato ha la residenza abituale per contratti di affiliazione (franchising), e la legge del paese in cui il distributore ha la residenza abituale per contratti di distribuzione.
• Se il contratto non rientra nelle categorie precedenti, si applica la legge del paese in cui ha la residenza abituale la parte che deve effettuare la prestazione caratteristica.
• In mancanza di criteri più specifici, si applica la legge del paese con cui il contratto presenta il collegamento più stretto.
• Per i contratti di trasporto di merci, in mancanza di scelta, si applica la legge del paese di residenza abituale del vettore, purché il luogo di ricezione/consegna o la residenza del mittente siano anch'essi situati in tale paese. In caso contrario, si applica la legge del paese in cui si trova il luogo di consegna convenuto.
• È possibile scegliere una legge non statale, come la Convenzione di Vienna del 1980, o sottoporre il contratto a più leggi differenti (depeçage).
• Le norme di applicazione necessaria prevalgono sul diritto straniero richiamato se coinvolgono materie di importanza fondamentale per lo Stato.
• L'ordine pubblico rappresenta un limite ai principi giuridici di particolare valenza etico-sociale contenuti nella Costituzione e nella normativa internazionale.
• Prima di scegliere la legge applicabile, è fondamentale verificare le caratteristiche dell'oggetto del contratto, la presenza di norme di applicazione necessaria e la compatibilità con la clausola di giurisdizione/arbitrato.

Risoluzione delle controversie internazionali

• Il Regolamento (UE) 1215/2012 (ex Bruxelles I) disciplina la competenza giurisdizionale, il riconoscimento e l'esecuzione delle decisioni in materia civile e commerciale tra Stati membri dell'UE.
• In caso di controversie internazionali, è importante stabilire:
  • Dove ha sede la controparte (UE o Extra UE).
  • Chi decide in mancanza di previsioni contrattuali (D.I.P., L. 218/1995).
  • Se un'eventuale sentenza italiana è eseguibile nel paese della controparte.
  • Se è possibile attribuire competenza esclusiva ai giudici nazionali.
  • Se è possibile prevedere una clausola arbitrale e/o di mediazione.
• Le persone domiciliate nel territorio di uno Stato membro sono convenute davanti alle autorità giurisdizionali di tale Stato, indipendentemente dalla cittadinanza del convenuto.
• Alle persone non domiciliate nello Stato membro si applicano le norme sulla competenza vigenti.
• Il domicilio di una persona è nel luogo in cui ha stabilito la sede principale dei suoi affari e interessi. Per le persone giuridiche, il domicilio è determinato dalla sede sociale, dall'amministrazione centrale o dal centro di attività principale.
• La compravendita di beni è di competenza del luogo, in UE, dove i beni sono stati consegnati o avrebbero dovuto essere consegnati.
• La prestazione di servizi è di competenza del luogo, in UE, dove i servizi sono stati prestati o avrebbero dovuto essere prestati.
• In caso di controversie con consumatori, l'azione può essere intentata nel domicilio dell'altra parte o nel domicilio del consumatore.
• Se la controparte è extra UE, è necessario verificare l'esistenza di convenzioni bilaterali/multilaterali.
• In assenza di convenzioni, si applicano le norme di D.I.P. (L. 218/1995), che stabiliscono quando sussiste la giurisdizione italiana.
• La L. 218/1995 consente la deroga scritta alla giurisdizione.
• La clausola deve essere scritta (o confermata per iscritto), oppure ammessa dalle pratiche decise dalle parti o da un uso che le parti conoscono/dovrebbero conoscere.
• L'arbitrato (Convenzione di New York del 1958) è un'ottima alternativa alla giurisdizione ordinaria, soprattutto per controversie di elevato valore.
• Uno degli istituti arbitrali italiani più noti è la Camera Arbitrale di Milano (C.A.M.).
• A livello internazionale è la I.C.C. di Parigi.

Vantaggi dell'arbitrato

• Competenze tecniche elevate dei giudici.
• Tempi rapidi di risoluzione.
• Riservatezza.

Svantaggi dell'arbitrato

• Costi elevati.
• L'atto di compromesso arbitrale deve indicare la controversia, la volontà di dirimere tramite arbitrato, la nomina degli arbitri, il regolamento applicabile, la natura rituale dell'arbitrato, la legge applicabile e la sede dell'arbitrato.
• La clausola compromissoria deve prevedere che le controversie siano risolte mediante arbitrato, indicare la camera arbitrale, il numero degli arbitri, la nazionalità degli arbitri, la sede e la lingua dell'arbitrato.
• Le parti possono adattare la clausola alle proprie esigenze, specificando il numero di arbitri, il luogo, la lingua e la legge applicabile.

Clausole di Stile

• È essenziale adottare clausole chiare per evitare ambiguità.
• Le clausole di stile includono la no waiver, che indica che la mancata applicazione di una norma non ne pregiudica la validità futura.
• La clausola entire agreement stabilisce che l'accordo sostituisce tutti i precedenti accordi.

Amendments and additions

• Nessuna modifica o aggiunta ai termini dell'Accordo sarà valida se non concordata per iscritto e firmata a nome di entrambe le Parti.
• Laddove possibile, la versione inglese del contratto deve essere utilizzata come riferimento principale.

Clausole di assegnazione

• Nessuna delle Parti avrà il diritto di cedere o trasferire i propri diritti o obblighi ai sensi del presente Contratto, interamente o in parte.
• La clausola delle clausole nulle sono incluse nel caso in cui eventuali clausole o sotto-clausole siano ritenute nulle.

Redazione del contratto

• Il contratto può essere redatto tramite scambio di corrispondenza o email.
• È possibile utilizzare modelli di contratto (civil law, common law, ecc.).
• Evitare il copia/incolla.
• È importante considerare l'eventuale doppia lingua del contratto, apporre firma e timbro e gestire modifiche e integrazioni.
• Potrebbe essere necessario richiedere l'Apostille per validare il documento all'estero. L'apostille è un timbro riconosciuto a livello internazionale, che permette di verificare l'autenticità di un documento.
• In alternativa all'Apostille, ci si può recare presso il consolato del paese verso cui si esporta.

Elementi costitutivi

• Definire il prezzo e le modalità di pagamento del contratto
• Assicurarsi di redigere una clausola efficace sulla revisione dei prezzi, qualora sia necessario
• Capire se è il caso o meno di assicurare il contratto
• Includere una clausola di ‘forza maggiore e hardship’
• Penalità: sono eventuali elementi penali compresi nel contratto da valutare

Prezzo

• Il rischio Paese è un fattore chiave nella determinazione del prezzo, influenzato dalle condizioni economiche e politiche del paese della controparte.