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Questions and Answers

¿Cuáles son los stakeholders internos con los que el Compliance debe colaborar?

  • Dirección
  • Funciones de primera línea
  • Todas las anteriores (correct)
  • Funciones de segunda línea

    • ¿Cuáles son los stakeholders externos con los que el Compliance debe colaborar?

  • Partners
  • Todas las anteriores (correct)
  • Reguladores
  • Clientes

    • ¿Cuál es la función de la auditoría interna en relación con el Compliance?

  • Tercera línea de defensa (correct)
  • Primera línea de defensa
  • No tiene relación
  • Segunda línea de defensa

    • ¿Cuál es la recomendación del Basel Committee on Banking Supervision en relación con la relación entre Compliance y Riesgos?

    <p>Deben ser funciones separadas</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es el riesgo de unir la función de Compliance con la función de Asesoría Jurídica?

    <p>Conflictos de intereses</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es la función del Chief Compliance Officer -CCO- en relación con los CO?

    <p>Evaluar a los CO</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los beneficios de implementar un programa de Compliance en una empresa?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los roles del Compliance Officer?

    <p>Todos los anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los riesgos de Compliance?

    <p>Todos los anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una de las funciones usuales del Compliance Officer?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es una de las competencias técnicas que debe tener el Compliance Officer?

    <p>Todas las anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los roles adicionales del Compliance Officer?

    <p>Todos los anteriores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor al Compliance Officer?

    <p>Es una persona u órgano responsable de la función de Compliance y de los reportes requeridos por los reguladores.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor al Chief Compliance Officer (CCO)?

    <p>Es una persona u órgano responsable de la función de Compliance y de los reportes requeridos por los reguladores.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes afirmaciones es correcta acerca de la función de Compliance?

    <p>La acreditación de la función de Compliance en Reino Unido debe ser ofrecida por el regulador.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor al Chief Ethics and Compliance Officer (CECO)?

    <p>Es un CO con énfasis en el rol ético.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes características es requerida para la función de Compliance?

    <p>Capacidad de generar confianza</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor al Chief Integrity Officer (CIO)?

    <p>Es un CO que abarca la cultura corporativa.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de los siguientes documentos permite establecer las funciones incluidas y excluidas de la función de Compliance?

    <p>Los términos de referencia</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función de Compliance?

    <p>Es compartida por todos los miembros de la empresa.</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué columna de las matrices RACI indica quién cumple la tarea en la función de Compliance?

    <p>Responsable</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor las posiciones relacionadas con la función de Compliance?

    <p>El Compliance Officer como conjunto de funciones descentralizadas.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes características evidencia la autoridad en la función de Compliance?

    <p>Quien nombra al CO es la dirección general</p> Signup and view all the answers

    ¿Qué se refiere la independencia en la función de Compliance?

    <p>La imparcialidad del CO</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor al Chief Ethics and Compliance Officer (CECO)?

    <p>Es el responsable de supervisar y garantizar el cumplimiento de las leyes y regulaciones internas y externas.</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuáles son los stakeholders externos con los que el Compliance debe colaborar?

    <p>Competidores y reguladores</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los roles del Compliance Officer?

    <p>Investigar y reportar posibles violaciones éticas o legales</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál es uno de los beneficios de implementar un programa de Compliance en una empresa?

    <p>Mejora la reputación de la empresa</p> Signup and view all the answers

    ¿Cuál de las siguientes características es requerida para la función de Compliance?

    <p>Capacidad de análisis de riesgos</p> Signup and view all the answers

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