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Questions and Answers
¿Cuáles son los stakeholders internos con los que el Compliance debe colaborar?
¿Cuáles son los stakeholders internos con los que el Compliance debe colaborar?
- Dirección
- Funciones de primera línea
- Todas las anteriores (correct)
- Funciones de segunda línea
¿Cuáles son los stakeholders externos con los que el Compliance debe colaborar?
¿Cuáles son los stakeholders externos con los que el Compliance debe colaborar?
- Partners
- Todas las anteriores (correct)
- Reguladores
- Clientes
¿Cuál es la función de la auditoría interna en relación con el Compliance?
¿Cuál es la función de la auditoría interna en relación con el Compliance?
- Tercera línea de defensa (correct)
- Primera línea de defensa
- No tiene relación
- Segunda línea de defensa
¿Cuál es la recomendación del Basel Committee on Banking Supervision en relación con la relación entre Compliance y Riesgos?
¿Cuál es la recomendación del Basel Committee on Banking Supervision en relación con la relación entre Compliance y Riesgos?
¿Cuál es el riesgo de unir la función de Compliance con la función de Asesoría Jurídica?
¿Cuál es el riesgo de unir la función de Compliance con la función de Asesoría Jurídica?
¿Cuál es la función del Chief Compliance Officer -CCO- en relación con los CO?
¿Cuál es la función del Chief Compliance Officer -CCO- en relación con los CO?
¿Cuál es uno de los beneficios de implementar un programa de Compliance en una empresa?
¿Cuál es uno de los beneficios de implementar un programa de Compliance en una empresa?
¿Cuál es uno de los roles del Compliance Officer?
¿Cuál es uno de los roles del Compliance Officer?
¿Cuál es uno de los riesgos de Compliance?
¿Cuál es uno de los riesgos de Compliance?
¿Cuál es una de las funciones usuales del Compliance Officer?
¿Cuál es una de las funciones usuales del Compliance Officer?
¿Cuál es una de las competencias técnicas que debe tener el Compliance Officer?
¿Cuál es una de las competencias técnicas que debe tener el Compliance Officer?
¿Cuál es uno de los roles adicionales del Compliance Officer?
¿Cuál es uno de los roles adicionales del Compliance Officer?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor al Compliance Officer?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor al Compliance Officer?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor al Chief Compliance Officer (CCO)?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor al Chief Compliance Officer (CCO)?
¿Cuál de las siguientes afirmaciones es correcta acerca de la función de Compliance?
¿Cuál de las siguientes afirmaciones es correcta acerca de la función de Compliance?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor al Chief Ethics and Compliance Officer (CECO)?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor al Chief Ethics and Compliance Officer (CECO)?
¿Cuál de las siguientes características es requerida para la función de Compliance?
¿Cuál de las siguientes características es requerida para la función de Compliance?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor al Chief Integrity Officer (CIO)?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor al Chief Integrity Officer (CIO)?
¿Cuál de los siguientes documentos permite establecer las funciones incluidas y excluidas de la función de Compliance?
¿Cuál de los siguientes documentos permite establecer las funciones incluidas y excluidas de la función de Compliance?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función de Compliance?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la función de Compliance?
¿Qué columna de las matrices RACI indica quién cumple la tarea en la función de Compliance?
¿Qué columna de las matrices RACI indica quién cumple la tarea en la función de Compliance?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor las posiciones relacionadas con la función de Compliance?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor las posiciones relacionadas con la función de Compliance?
¿Cuál de las siguientes características evidencia la autoridad en la función de Compliance?
¿Cuál de las siguientes características evidencia la autoridad en la función de Compliance?
¿Qué se refiere la independencia en la función de Compliance?
¿Qué se refiere la independencia en la función de Compliance?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor al Chief Ethics and Compliance Officer (CECO)?
¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor al Chief Ethics and Compliance Officer (CECO)?
¿Cuáles son los stakeholders externos con los que el Compliance debe colaborar?
¿Cuáles son los stakeholders externos con los que el Compliance debe colaborar?
¿Cuál es uno de los roles del Compliance Officer?
¿Cuál es uno de los roles del Compliance Officer?
¿Cuál es uno de los beneficios de implementar un programa de Compliance en una empresa?
¿Cuál es uno de los beneficios de implementar un programa de Compliance en una empresa?
¿Cuál de las siguientes características es requerida para la función de Compliance?
¿Cuál de las siguientes características es requerida para la función de Compliance?
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