23 Questions
מהם שלושת סוגי הרגולציה העיקריים החלים על בנקים בישראל?
חקיקה ראשית, תקנות וחוזרי רשות שוק ההון
מהו תפקידו העיקרי של הפיקוח על הבנקים בבנק ישראל?
להעביר הוראות ניהול בנקאי תקין לבנקים ולפקח על יישומן
מתי הוחל לראשונה חיוב למנות קצין ציות בתאגידים בנקאיים בישראל?
ביולי 2002
מהם שני התחומים העיקריים שהיו באחריות קצין הציות לפי ההוראה הראשונית משנת 2002?
הוראות צרכניות ומניעת הלבנת הון
מה דרשה הבורסה לניירות ערך מחברי בורסה שאינם בנקים?
למנות קציני ציות וקציני אכיפה בדיני ניירות ערך
מהם ארבעת המטרות העיקריות של חוק ייעול הליכי האכיפה ברשות ניירות ערך?
- הגברת סמכויות הפיקוח והאכיפה של רשות ני"ע, 2. התאמת עוצמת הענישה לעוצמת ההפרה, 3. קיצור משך הזמן שבין ביצוע ההפרה לבין הטלת העונש, 4. ייעול אמצעי האכיפה וחיזוק ההרתעה
מהו תפקידו העיקרי של קצין הציות בבנק?
לתכנן תוכנית ציות לרגולציה וליישומה
מי אחראי למנות קצין ציות בתאגידים בנקאיים?
הדירקטוריון התאגידי
מהו התחום העיקרי שבו קצין הציות ידווח למנהל הכללי?
פעולות הבנק בטרם ייצא לציבור בהצעה לפעילות בנקאית חדשה
מהו התפקיד הנוסף של קצין הציות?
לגיש דוחות תקופתיים למנכל ולדירקטוריון
מהו המטרון העיקרי של חוק ייעול הליכי האכיפה ברשות ניירות ערך?
להגברת סמכויות הפיקוח והאכיפה של רשות ניירות ערך
מהו התפקיד של הבורסה לניירות ערך ביחס לקצין הציות?
לדרוש מחברי הבורסה שאינם בנקים למנות קצין ציות
מהו התפקיד של קצין הציות ביחס למנהל הכללי?
לדווח למנהל הכללי על הפעולות שעל הבנק לנקוט
מהו התפקיד העיקרי של קצין הציות בתאגיד בנקאי?
לסייע לדירקטוריון ולהנהלה לקיים את אחריותם לציות לדרישות החוק
מהו השם של ההוראה שפורסמה בשנת 2002 בנושא קצין ציות?
הוראת נב״ת 308
מהו התאגיד שהוא מופקד על הפיקוח על הבנקים בישראל?
בנק ישראל
מהו התאריך שבו נכנסה לתוקף הוראת נב״ת 308 במתכונתה החדשה?
1.1.2016
מהו הגוף שהוא אחראי על הרגולציה והפיקוח על הבנקים בישראל?
בנק ישראל
מהו המטרה העיקרית של הוראת נב״ת 308?
לצמצום החשיפה לסיכוני ציות
מהו הגורם שהוביל לפרסום הוראת נב״ת 308 בשנת 2002?
מדינת ישראל נכללה ברשימה המוגבלת של המדינות מלבינות ההון של ה-FATF
מהו התחום שהורחב בהוראת נב״ת 308 במתכונתה החדשה?
כל ההוראות שחלות על הבנק
מהו הגוף שהוא אחראי על פרסום הוראת נב״ת 308?
בנק ישראל
מהו המושג שמתייחס לאחריות קצין הציות?
ציות להוראות הדין
Study Notes
הבורסה לניירות ערך
- דרישת הבורסה לחברים שאינם בנקים: מינוי קציני ציות ואכיפה בדיני ניירות ערך
- חוק ייעול הליכי האכיפה ברשות ניירות ערך: מטרות:
- הגברת סמכויות הפיקוח והאכיפה של רשות ני"ע
- התאמת עוצמת הענישה לעוצמת ההפרה
- קיצור משך הזמן שבין ביצוע ההפרה לבין הטלת העונש
- ייעול אמצעי האכיפה של רשות ניירות ערך וחיזוק ההרתעה
פונקציית הציות בתאגיד בנקאי
- תפקידו של קצין הציות: בניית ויישום תוכנית להתמודדות עם אתגרים תוך הפעלת גישה מבוססת סיכון בגיבוי ההנהלה
- מינוי קציני ציות בדיני ניירות ערך: דרישה מחברי הבורסה שאינם בנקים
- תפקידו של קצין הציות: יישום תוכנית ציות לרגולציה ככלי לניהול תקין של הבנק וצמצום חשיפה משפטית
רגולציה ורגולטור
- תקנות ראשיות: חקיקה ראשית, תקנות, חוזרי רשות שוק ההון
- הרגולטור: הפיקוח על הבנקים (בנק ישראל) כולל צוות מוסדי שעובד מול כל בנק
- רקע: הוראת נב"ת 308 בנושא "קצין ציות" שפורסמה בשנת 2002
ניהול סיכוני ציות
- מטרה: ציות להוראות הדין ותרבות ציות הם תנאים הכרחיים לניהול תקין של הגוף ושמירת ענייני לקוחותיו
- האמצעים:
- מינוי ממונה ציות ואכיפה פנימי
- יישומה של התוכנית
- וידוא אפקטיביות של התוכנית
תוכנית ציות
- תוכנית ציות: תוכנית שנועדה להתמודדות עם אתגרים תוך הפעלת גישה מבוססת סיכון בגיבוי ההנהלה
- תפקידו של דירקטוריון: קיום דיון בתוכנית שיבנה קצין הציות, קביעת מתכונתה ואופן יישומה
- תפקידו של קצין הציות: יישום תוכנית ציות לרגולציה ככלי לניהול תקין של הבנק וצמצום חשיפה משפטית
שאלות ותשובות על פיקוח ורגולציה על בנקים בישראל, כולל תפקידי הפיקוח וחובות הבנקים.
Make Your Own Quizzes and Flashcards
Convert your notes into interactive study material.
Get started for free
