インサイダー取引防止研修

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Questions and Answers

インサイダー取引に関わる違反行為者の属性として最も低い割合であるのはどれか？

社員

親族 (correct)

知人等

役員

直近18年間において、インサイダー取引の違反行為者の中で最も多い属性は何か？

役員

契約締結者等

社員 (correct)

友人・同僚

2022年度において、契約締結者等がインサイダー取引に関与した割合は何パーセントか？

50%

16.7%

33.3% (correct)

20%

インサイダー情報を受領した情報受領者（第1次）の中で、どのグループが最も情報を受け取る傾向があるか？

社員 Signup and view all the answers

インサイダー取引における情報提供者の中で、どの関係者が最も多く含まれると考えられるか？

融資銀行 Signup and view all the answers

インサイダー取引の違反行為者として、最も関与する可能性が低い属性はどれか？

知人等 Signup and view all the answers

インサイダー取引が成立するためには、どの時点で情報の重要性が認識されている必要がありますか？

交渉が進展している段階でも可能 Signup and view all the answers

典型的なインサイダー取引の事例として、どの行為が含まれますか？

業務提携の情報を友人に伝える Signup and view all the answers

インサイダー取引に関連するリスク管理のポイントとして重要なものはどれですか？

情報漏洩リスクの最小化 Signup and view all the answers

インサイダー取引を防ぐために、企業が実施すべき対策として適切なのはどれですか？

内部関係者のトレーニング実施 Signup and view all the answers

インサイダー取引規制において、違反事例が報告される際に関与しない行為はどれですか？

正常な市場での取引を行う Signup and view all the answers

インサイダー取引の疑いがある場合に企業が取るべき行動は何ですか？

詳細な調査を行う Signup and view all the answers

インサイダー取引規制違反が発覚した際の結果として予想されるのは何ですか？

罰金または刑事訴追 Signup and view all the answers

インサイダー取引の影響として特に注目すべきなのはどれですか？

市場の信頼性の低下 Signup and view all the answers

持株会において申請を行う際、未公表の重要事実を知った場合は何が適用されるか？

インサイダー取引規制の対象 Signup and view all the answers

持株会における一部引出し申請は、インサイダー取引規制にどのように関連するか？

振替後の売却が規制対象である Signup and view all the answers

持株会における休会・再開申請は、どのような条件下でインサイダー取引規制に該当するか？

未公表の重要事実を知った場合 Signup and view all the answers

インサイダー取引の傾向において、最近の違反件数の内訳にはどのような要素が含まれるか？

会社関係者と情報受領者の両方 Signup and view all the answers

持株会の規約で禁止されている行為はどれか？

未公表の重要事実を知っている状態での申請 Signup and view all the answers

インサイダー取引規制の適用除外に該当しないのはどの申請か？

一部引出し申請 Signup and view all the answers

インサイダー取引規制に関連する申請の中で、適用除外に該当する行為は何か？

継続的な拠出の申請 Signup and view all the answers

違反事例における課徴金の勧告数はどのように記録されるか？

重複者を含む全体の件数である Signup and view all the answers

買付株数はどのくらいですか？

2万5977株 Signup and view all the answers

証券取引等監視委員会が示した海外居住者による不公正取引に関する調査は、どのような連携を行うとされていますか？

海外金融当局や国内の自主規制機関との連携 Signup and view all the answers

2020年度の海外当局への情報提供依頼件数は何件ですか？

32件 Signup and view all the answers

海外当局からの自発的情報提供件数は2022年度に何件でしたか？

56件 Signup and view all the answers

株式会社日本製鋼所に関連するインサイダー取引はいつ発表されましたか？

2023年10月27日 Signup and view all the answers

海外居住者がインサイダー取引を行う場合、どのような方法を用いるとされていますか？

知人名義の証券口座を利用 Signup and view all the answers

子会社との契約締結者に関連するインサイダー取引では、何名の社員が関与しましたか？

2名 Signup and view all the answers

証券取引等監視委員会は、海外のどの機関と連携していますか？

海外金融当局 Signup and view all the answers

インサイダー取引調査の際、当社が記録すべき情報は何か？

インサイダー情報の時間と誰が関与したか Signup and view all the answers

取引先から当社が依頼されるリストは何ですか？

関与者リスト Signup and view all the answers

インサイダー指定の漏れが発生した場合、どのようなリスクがあるか？

関係当局への関与者リスト提出ができない Signup and view all the answers

インサイダー取引規制において、常に学習し理解するべき基本事項は何か？

誰が何を知っているかと規制の対象 Signup and view all the answers

中核となる関与者リストシステムでは何が行われるか？

関与者の登録と情報管理 Signup and view all the answers

経緯報告書は最終的にどこに提出されるか？

日本取引所自主規制法人 Signup and view all the answers

インサイダー情報の取り扱いにおいて、リスクを低減するための手法はどれか？

受注情報の制限された閲覧 Signup and view all the answers

インサイダー取引に関する規制違反に該当する行為は何ですか？

重要事実の未報告 Signup and view all the answers

Study Notes